摘要：资源型经济转型是资源型地区迟早要面对的战略选择。但是，从国内外的转型实践来看，资源型地区转型的成功率并不高。虽然原因复杂，但文章认为，忽视企业家创新创业行为的基础性作用是很多资源型地区转型失败的根本原因。文章从复杂适应系统的视角出发，认为企业家是资源型经济系统中最具活力和适应性的经济行为主体，资源型企业家适应环境变化的二次创业行为是推动资源型经济系统演化和资源型经济转型的根本动力源泉。在此基础上，文章建立了资源型企业家二次创业与资源型经济转型的概念模型，并提出了相应的政策启示。
　　关键词：企业家；二次创业；资源型经济转型
　　一、 忽视企业家创业作用的资源型经济转型研究
　　对于资源型地区的经济转型，也即如何启动新兴产业并实现产业机构的高级化和多元化问题，当前的主流观点特别强调地方政府的主导作用，认为地方政府应该采取得力举措克服推动转型，包括直接行政干预、加大财税支持力度、加强制度建设等等。其实强调政府主导区域经济发展的思想可以追溯到战后的结构主义经济学家，当前经济学家关于“资源诅咒”及其治理的研究也直接受到结构主义经济学家的影响。
　　结构主义是发展经济学早期的研究传统，著名经济学家普雷维什、缪尔达尔、库兹涅茨等都是这一研究传统的代表人物（prebisch，1950；myrdal，1957；kuznets，1966）。这些经济学家以落后国家，特别是农业和资源型国家的工业化为重点研究对象。他们认为这些国家落后的根源在于其落后的产业结构，这些国家要先摆脱贫困状态，必须积极谋求发展方式转型，积极推动产业结构升级。www.11665.cOm他们认为如果没有结构转变，这些国家持续的经济增长是不可能实现的（kuznets，1966）。对于推动产业结构升级的动力来源，这些经济学家则普遍将希望寄托在政府的主导和干预作用上，认为政府主导是落后地区实现经济结构升和可持续发展的根本出路。
　　20世纪80年代以后，经济学家开始集中关注资源型地区和国家普遍遭遇的所谓“资源的诅咒”（the resource curse），并积极寻求治疗和规避诅咒效应的有效措施。corden和neary（1982）研究了著名的“荷兰病”（the dutch disease）这一著名的“资源诅咒”现象，认为大力发展制造业，扭转资源型产业对于制造业的挤出效应是治理资源诅咒的根本出路。“资源诅咒”这一术语的创造者richard auty（1993）在研究了秘鲁、牙买加等国家的“资源诅咒”效应后，也提出了大致类似的观点，并认为政府应该在推动产业结构升级进而治理资源诅咒效应方面发挥更加积极的作用。gylfason（2001）认为人力资本水平低下是资源型国家遭遇“资源诅咒”的根本原因，因此，政府应该通过大力发展教育事业，推动本地人力资本质量提升来避免陷入“资源诅咒”陷阱。mehlum，moene和torvik（2006）认为，很多资源型国家“鼓励”寻租和腐败的制度环境才是它们遭遇资源诅咒的原因，因此，政府加强制度环境建设才是规避资源诅咒的根本出路。
　　从国内学者的研究来看，由于受到历史传统和现实体制的影响，对于政府在资源型经济转型中的主导作用则更加强调，学者们普遍认为通过政策倾斜甚至是行政干预是推动资源型经济转型的有效举措。张复明（2000、2002、2008）认为应该从体制变革、政策推动、技术进步和资源型企业市场化发展等方面推进资源型经济转型，同时他提出了资源型城市产业多元化的“产业序动升级模式”和“产业叠合发展模式”。胡援成和肖德勇（2007）在验证中国省级层面存在显著的“资源诅咒”效应后，认为人力资本投资过低是形成“资源诅咒”的重要原因。因此，资源型地区的政府只有通过提升人力资本投资水平，提高高等教育水平，留住高素质人才等途径才能缓解“资源诅咒”效应，实现区域经济转型。宋冬林等（2009）对东北地区资源枯竭型城市进行了研究，认为这些城市的资源型经济转型就是要实现产业结构的优化升级，并提出政府应该在完善资源价格体系、加快国有资源型企业改造、提升城市生态质量、完善城市软硬件基础设施等方面推进本地区的资源型经济转型。
　　综上所述，当前关于资源型经济转型的大多数观点，都十分强调政府在推动资源型转型中的“主导作用”。相较之下，学界对于企业家创业在内生驱动资源型经济转型中的作用还没有给予足够的重视。有鉴于此，本文接下来将

复杂适应系统的视角出发，对企业家创业驱动资源型经济的机理和作用机制进行论证和说明。
　　二、 从企业家创业的视角理解资源型经济转型
　　为说明企业家创业与资源型经济转型的内在动力机制，需要从复杂适应系统（complex adaptive system，cas）理论（arthur，1994；arthur、durlauf & lane，1997；foster， 2005）出发，重新审视和理解企业家创业和资源型经济转型。
　　复杂适应系统（cas）理论是20世纪后半期形成的系统理论，它特别强调复杂系统的内生演化机制，认为系统内部适应性主体与环境的互动机制是系统生成和演化的根本动力来源。适应性主体的基本特征就在于其具备根据外在环境和其他主体的变化，适应性地调整自身的认知和行为模式的能力。通过自身认知和行为模式的调整，适应性主体不但重新整合了生存资源，实现了自身的可持续发展，还由此引发了复杂适应系统结构的转变，并最终实现了自身生存和系统发展的协同演化。
　　资源型地区的经济运行体系当然也是一类复杂适应系统，只不过这类复杂系统相对比较脆弱，而且不具备发展的可持续性，原因则在于以产业结构为核心的系统结构过于畸形、单一。资源型经济转型的目的就在于扭转这种畸形、单一的系统结构，在产业结构优化升级的基础上实现系统结构的整体升级和转换，并最终实现资源型经济发展方式的彻底转变。
　　与其他复杂适应系统的结构演化类似，资源型经济系统的产业结构升级在根源上当然也是系统内部行为主体与环境变化适应性互动的结果。但由于资源型经济系统也是一类经济系统，其内部的经济行为主体在适应能力上存在很大的异质性。适应性最强的行为主体往往能够最先感知环境变化，并在与环境的适应性互动的过程中重新整合生存资源，从而引发经济系统结构的转换和升级。一般而言，资源型经济系统内部的企业家群体——当然主要是资源型企业家——就是这类适应能力最强的行为主体，他们会通过不断的创新创业行为来适应多变的外在环境。如果环境的剧烈变化使得大量现有企业家为求生存，而不得不在新的产业领域进行二次创业，那么，以产业结构为核心的资源型经济系统的整体结构就极有可能得到整体升级和转换。当然，只有企业家二次创业的产业领域属于极具报酬递增特性的新兴产业领域，或者至少是尚未进入明显的报酬递减阶段的成熟产业领域时，资源型经济系统的结构升级才会发生。 　　从国内外资源型地区的转型实践来看，在新兴产业领域积极谋求二次创业的资源型企业家往往成为驱动资源型经济系统结构升级，也即发展方式转型的基本动力来源，主要原因大概可以归结为三个方面：第一：绝大多数资源型经济系统科技创新资源较为稀缺，因此科技研发人才的高技术创业行为必然少之又少，因此一般很难成为推动产业升级和经济转型的主导性力量。第二，资源型经济系统内部资源型产业的高度发达，一般也会孕育出一批具备创新创业精神的企业家。这些企业家虽然不像高科技企业家一样具备新兴产业领域的专业知识，但他们却我有雄厚的私人资本。因此，当环境突变够激发这些资源型企业家的二次创业热情时，只要通过政策工具善加引导，实现这些企业家及其持有的资本与技术的高效结合，那么，完全可以通过资源型企业家在新兴产业领域的二次创业行为，实现本地新兴产业的启动，进而逐步推动本地产业结构的实质性升级和经济发展方式的彻底转变。第三，除了科技创新资源匮乏以外，资源型地区的软硬件基础设施等环境资源一般较为落后，对于外部企业家的吸引力一般较低。因此，一般很难通过招商引资的方式吸引外部企业家来启动本地的产业结构升级，特别是启动本地的新兴产业。外部企业家一般更加看重本地资源禀赋优势对于降低现有创业领域生产成本的积极作用，而对于在资源型地区启动新兴产业领域的创业活动一般兴趣不大。简而言之，通过创造一系列的适宜条件推动资源型企业家的二次创业行为，特别是在新兴产业领域的二次创业行为，极有可能是启动资源型地区的新兴产业，进而实现产业结构升级和发展方式转变最为可行的现实方案。接下来，本文进一步分析并建立资源型企业家二次创业驱动资源型经济转型的概念模型。
　　三、 企业家“二次创业”与资源性经济转型的内在机制
　　为进一步分析企业家二次创业与资源型经济转型的内在机制，结合国内外资源型经

济转型的实践，本文作出如下研究假设：第一，在很多情况下，外在环境的剧烈变化往往是引发资源型经济系统结构升级和发展方式转型的直接诱因。第二，资源型经济系统一般可以进一步细分为资源型产业子系统、制造业子系统、生产性服务业子系统和政府职能子系统。资源型经济转型的过程既是上述子系统自生素质提升的过程，也是各子系统之间相对关系和重要程度深入调整的过程（见表1）。其三，资源型产业子系统在受到环境变化的冲击时，会释放出相当数量的持有巨量私有资本的资源型企业家，而这些企业家会积极寻求新的创业机会，努力开展二次创业活动。接下来，这些资源型企业家二次创业对于资源型经济系统各子系统的影响，以及推动资源型经济系统结构升级的内在机制。
　　1. 企业家二次创业与资源型产业子系统的素质提升
　　当资源型经济系统受到某种外部环境变化的冲击时，如政府出台旨在提高资源型产业准入条件产业政策、资源型产品或下游产业产品市场突变等等，资源型产业子系统内部的一部分企业家会主动退出资源型产业部门，重新寻找创业机会。留在资源型产业部门内部的企业家也会重新调整企业发展战略，努力提升企业创新能力和营运水平，大力拓展和延伸产业链条以追求更高水平的规模经济和范围经济。很显然，当这些企业家在资源型产业内部推动产业创新市，资源型产业的整体素质得以提升。相对于这些企业家首次进入资源型产业以追求规模经济为目标的初次创业行为，此时他们以提升企业创新水平和产业素质为目标的创新创业行为就是典型的二次创业行为。也就是说，资源型企业家的在资源型产业内部的二次创业行为能够显著提升资源型经济子系统的整体素质，从而对推动资源型经济系统的整体升级发挥重要作用。
　　2. 企业家二次创业与制造业子系统的规模扩张和素质提升。受到环境变化冲击退出资源型经济系统的企业家，会携带着丰富的私人资本积极寻求新的创业机会。就投资领域来看，制造业，特别是具备发展前景的新兴制造业领域往往会成为这些企业家开展二次创业所青睐的产业领域。当大量的资源型企业家开始投资于制造业等新兴产业领域时，本地的新兴产业将得以启动和发展。需要进一步说明的是，在投资于制造业等新兴产业领域的企业家中，先发型企业家的创业模式，包括投资领域、投资模式、运作模式等具有极大地示范效应，越晚进入制造业领域的追随型企业家越受到先发型企业家创业模式的影响。因此，先发型企业家在制造业等新兴产业领域取得二次创业的成功就显得至关重要，一旦他们的二次创业取得普遍成功，追随型企业家会大量模仿和跟进，从而在正反馈机制的作用下，极大地提升本地制造业等新兴产业领域的产业规模和产业素质。
　　3. 企业家二次创业与生产性服务业子系统的启动和发展。无论是资源型产业素质的提升，还是制造业，特别是技术型制造业等新兴产业的启动和发展，对于生产性服务业的需求都是极为迫切的。但就绝大多数资源型经济系统而言，生产性服务业子系统一般都处于十分落后甚至缺位的发展状态。因此，在资源型经济系统的转型过程中，生产性服务业领域也会是一个企业家开展二次创业的重要领域，会吸引一部分退出资源型产业子系统的企业家积极投资于该领域，从而推动区域生产性服务业的启动和发展。
　　4. 企业家二次创业与政府职能子系统的质量提升。地方政府是提供公共服务，营造区域软硬件基础设施的主体。就一般的资源型经济系统来看，无论是基础设施，还是公共服务等政府职能都是围绕资源型产业展开的，对于制造业等新兴产业、生产性服务业等产业部门的支持和服务则要相对薄弱得多。因此，当大量资源型企业家通过二次创业推动资源性产业素质提升、推动制造业等新兴产业规模扩大和素质提升、推动生产性服务业启动和发展时，地方政府应该因势利导地提升政府的公共管理和公共服务水平，努力矫正市场失灵，降低交易费用，营造良好的软硬件发展环境。简言之，在推动企业家二次创业和产业结构升级的过程中，资源型地区的政府职能也会得到显著提升。但需要进一步说明的是，无论是资源型产业素质的提升，还是制造业、生产性服务业等新兴产业的启动和快速发展，政府所能起到的作用应该是“引导性”的，也就是说，除了出台引导性的区域产业发展规划、出台并落实优惠政策、营建必要的基础设施项目、提供公共管理和服务以外，政府不宜过多

干预更不能代替企业家的二次创业行为。 　　综上所述，在外在环境变化的冲击下，资源型经济系统内部企业家的二次创业行为会内生地驱动资源型经济系统的结构升级。在资源型产业子系统、制造业子系统、生产性服务业子系统和政府职能子系统的协同演化升级中，资源型地区的主导产业和支柱产业会趋向多元化，区域创新能力会得到显著提升，区域软硬件基础设施质量也会大为改观，而上述这一系列变化发生的过程也正是资源型经济的转型过程。
　　四、 结论和启示
　　本文在梳理资源型经济转型现有研究成果的基础上，从适应性主体和复杂适应系统演化的视角出发，对企业家创业驱动资源型经济转型的内在机制进行了初步阐释，得出如下主要结论：第一，当前对于资源型经济转型的研究，虽然认识到资源型经济转型的关键在于产业结构的多元化和高级化，但没有从经济行为主体，特别是企业家创业和二次创业的角度来探讨资源型经济转型的内在动力机制。第二，本文从复杂适应系统的视角出发，认为资源型经济转型本质上是一个复杂的系统结构升级过程，经济行为主体与环境的适应性互动应该是驱动这个升级过程的基本动力源泉。第三，资源型企业家是资源型经济系统内部最为重要的行为主体，当受到环境变化的冲击时，资源型企业家会积极开展二次创业活动，并最终在推动资源型产业素质提升、制造业和生产性服务业等新兴产业启动以及地方政府职能整体提升的基础上，内生地驱动资源型经济系统的整体升级，并最终推动资源型经济实现成功转型。第四，资源型地区的政府应该创造一切必要条件，对于资源型企业家的二次创业行为给予大力支持。
　　参考文献：
　　1. 张复明.资源的优势陷阱和资源型经济转型的途径.中国人口.资源与环境，2002，（4）：10-15.
　　2. 张复明，景普秋.资源型经济的形成：自强机制与个案研究.中国社会科学，2002，（5）：117-130，207.
　　3. 胡援成，肖德勇.经济发展门槛与自然资源诅咒——基于我国省际层面的面板数据实证研究.管理世界，2007，（4）：15-23，171.
　　4. 宋冬林等.东北老工业基地资源型城市发展接续产业问题研究.北京：经济科学出版社，2009.
　　5. 景普秋，范昊，挪威规避资源诅咒的经验及其启示.经济学动态，2011，（1）：148-152.
　　作者简介：周建波，南开大学经济学院博士生。
　　收稿日期：2013-02-20。