摘要：国内石化行业的工程项目建设借鉴国外先进成熟管理模式，逐渐采用epc总承包模式，对于此合同模式下，业主方如何通过限额设计做好投资控制管理进行了初步探讨。
　　关键词：限额设计 石化项目 epc总承包 价值工程
　　0 引言
　　epc（engineering procurement and construction，简称epc）总承包模式即工程总承包单位按照合同约定，承担工程的设计、采购、施工等工程建设所有阶段的全部工作，在约定的合理工期内，最终向业主提交一个满足合同技术附件约定质量合格的工程项目。在epc总承包模式下，业主一般会按照批准的基础设计概算控制整个工程总投资，并参照其中各装置单元建设投资，以合同价格的形式分配给各epc合同包，随着合同的签订，也将投资控制风险转移至epc承包商。但这并不能完全解除业主在工程总投资超出概算方面的风险，在epc合同的执行过程中及项目的全生命周期内都需要业主做到高效管理、有效控制。而在项目投资影响的诸多因素中，作为龙头的设计占据着举足轻重的位置。据统计分析在基础设计阶段，其影响项目投资的可能性为75％～95％；在详细设计阶段，影响项目投资的可能性约为5％～35％。很明显，在项目作出投资决策后，项目投资控制的关键在于施工以前设计阶段，限额设计就是设计阶段有效的关键措施。
　　所谓的限额设计就是按照批准的可行性研究报告及投资估算控制基础设计，按照批准的基础设计总概算控制详细设计施工图预算，同时各专业要在保证达到施工功能前提下，按所分配的投资限额进行设计，严格控制基础设计和详细设计的不合理变更，保证总投资限额不被突破。wWw.11665.COm虽然我国很早就在各个行业基建项目提出限额设计，但实际执行情况并不甚理想。这需要业主与设计方共同配合，用有限的资金投入取得最佳的社会及经济效益。
　　随着我国大型工程项目建设经验的积累，越来越多的工程实行了epc总承包模式后，设计人员已经转变观念，具有了经济意识，会自觉的在合同总价内节省投资。对业主方，epc总承包合同总价内的限额设计对于控制项目总投资意义较小，若控制不善，还会造成运行费用的增加，这就需要业主项目管理团队在推行限额设计时采取切实有效的管理措施，做好推行限额设计的技术基础性工作，加强限额管理，实行对设计阶段工程造价的有效控制。
　　1 做好基础设计阶段限额管理
　　实行epc总承包模式后，在不产生合同变更的条件下，进入详细设计阶段时总的投资费用已基本确定，这就要求在此合同模式下详细设计阶段的限额设计预前管理。其中首要手段就是做好对整个项目投资影响最大的基础设计阶段限额管理。
　　1.1 将审定的可行性研究阶段的投资估算及工程量进行投资分解，按照各单位工程或专业工程划分，设立限额设计目标。限额设计的目标体现了设计标准、规模、原则的合理确定及有关概预算基础资料的合理取定，通过层层分解，实现了对投资限额的控制与管理，也就同时实现了对设计规模、设计标准、工程数量与概预算指标等各方面的控制。为配合限额设计目标的完成，设定技术上不应突破的限制值，编制项目工程统一规定，对于主要的技术要求、选材标准、配置要求做出限制，并在设计过程中严格执行。
　　1.2 因在限额设计中技术处于主导地位，经济处于支配地位，基础设计中要重视方案选择，对于可行性研究阶段未落实的技术方案进行多方案比选、细化。推行价值管理，利用价值工程原理v=f/c，合理分析各种方案的功能评价值（f）、充分分析全生命周期成本（c）、综合评价功能价值（v），以最低的总成本、可靠的实现项目的必要功能，从而保证限额设计的有效实施。
　　1.3 从本质上讲，限额设计就是控制工程设计标准、控制总的工程量。在基础设计阶段，应根据《石油化工装置基础工程设计内容规定》shsg-033-2003的深度提交设计文件及工程量清单，其中的工程量表要求设计单位造价专业人员会签，让造价人员及早参与到设计过程中，将技术和经济有机的结合起来，及时对工程造价进行分析对比，能动地影响设计。从而保证用于epc总承包招标的基础设计文件深度满足招标要求并做到尽可能完善，同时编制的概算尽可能详实，对后续的项目执行具有切实的指导意义。
　　2 控制详细设计阶段合同变更
　　采用epc总承包合同模式之后，投资额以合同总价的形式转移至epc总承包商方面。故在epc总承包商招

及合同执行过程中，做好合同变更的预防及控制工作。在此阶段，业主的限额设计管理主要体现在设计变更的管理控制方面。通过对设计变更的有效控制，一方面避免引起过多的合同变更，直接影响项目总投资，一方面对附带合同变更的设计变更做到技术可行，经济合理。
　　2.1 在招标阶段，通过技术与经济的多方面权衡，综合评比技术标书和商务标书，选择最优投标方案，减少因合同本身造成的详细设计阶段非技术性合同变更。
　　2.1.1 加强投标文件中缺项、漏项的评审：若投标文件中产生的缺项、漏项不会使整个投标报价低于成本，投标人在澄清、说明和补正中已承认并承诺由其承担该漏项费用，可将该项对应的所有报价中最高报价计人其评标价中，但如中标，该费用不予增加。避免合同签订后出现合同纠纷，引起费用增加。
　　2.1.2 加强投标技术文件中工程量及计费价格的评审。审查投标技术文件中工程量是否与招标文件、基础设计文件中的工程量对应，单价的取费是否合理。防止降低工程量，而大幅提高单价现象的出现。便于执行过程中出现合同变更时，控制总变更费用。
　　2.2 在详细设计开始前，做好设计输入、边界条件的落实及工程统一规定更新维护，减少因业主输入条件变化、业主工程标准调整引起的合同变更。这也是业主限额设计管理的基础性工作。
　　根据统计数据表明，由设计直接原因引起的变更占34%；根据现场实际情况进行调整、补充、修改的占22%；由于设备提资有误，造成现场到货设备与设计不符发生的变更占18%；由于业主根据生产需求和使用条件提出的变更占13%；由于材料采购原因引起的变更占9%；由业主根据国家规定、企业统一要求提出的变更占4%，其中业主方提出变更的占到了17%。诚然，业主方引起的设计变更，可能节省投资费用，也可能造成投资增加，从而对限额设计带来负面影响。一般情况下，设计变更是不可避免的，但不同阶段的变更，其费用损失相差很大。变更发生的越早，损失越少。在epc合同模式下，业主提起的变更会直接引起合同变更，对于项目投资带来负面影响。在不可避免的情况下，就需要在详细设计开始前或者初期在基础设计文件的基础上校核全厂系统、各专业界区条件，项目主要工艺物料、蒸汽、水平衡，维护更新项目工程统一规定，并通过设计开工会调整确定输入条件、工程设计标准，将变更损失降低至最低。

　　2.3 在详细设计过程中及现场施工阶段，做好设计变更的控制管理。即使业主2.2条内容做的多么充分，工程实施过程中也难免出现各式各样的设计变更。因设计处于龙头位置，多数的合同变更是由设计变更引起的，对此阶段设计变更的辨别、评估分析，控制设计变更数量是业主的限额设计管理的关键。
　　首先，对此阶段的设计变更进行技术审查，防止epc总承包商设计冒进，保证工程质量。在epc承包商内部费用控制指标的限制下，各专业会按照标准规范的底限进行设计，原本标准规范就是一个最低标准，仅能够满足标准规范称不上一个好的工程设计，这需要在设计变更的审查中注意业主工程统一规定的落实。此审查原则对详细设计图纸同样适用，从而保证建设工程满足合同要求的相关指标，并最大限度保证质量的优越。
　　对于重大设计变更，在技术方案可行性审查的基础上，还需要对设计变更的影响范围进行判定，控制变更范围，减少联锁反应。同时要求承包商提供变更建议方案，补充说明技术经济优选的过程。epc总承包合同不像epc/turn key合同对试运行承担全部责任，epc总承包商在试运行阶段仅承担技术服务。在设计变更的审查中要注意防止通过设计变更将建设成本转移至试运转费用及生产成本。通过价值工程分析，全生命周期内分析成本，择优选用变更方案。
　　其次，评估设计变更是否存在引起合同变更的风险。对具有合同变更潜在风险的设计变更，首先对业主合同管理部门进行合同变更预警；同时要求承包商编制详细的合同变更建议方案。在合同变更建议方案中要明确变更内容、变更带来的对质量、进度、费用的影响。由业主方对合同变更建议方案进行评审，包含上述设计变更的技术审查。以合同约定的技术质量要求及项目工程统一规定约定的标准为准则，从技术、经济两个方面进行充分论证，确定是否实施变更。一般情况下，应将总的合同变更费用控制在该装置单元建设投资或者epc合同价格的10%以内。
　　3 做好项目统筹计划

r>　　综合性的石油化工项目，会有多个装置单元组成，考虑承包商工作负荷，会对整个项目进行合同包划分，由不同的epc承包商来承建。另外，众所周知，项目管理的三大要素，质量、进度、费用是相辅相成的，若一味强调进度，会同时带来费用的大幅增加。这就需要业主方制定项目总体计划，根据开试车计划安排，有序设置各epc总承包合同的完工时间。避免在合同执行过程中，因强调进度而造成合同价格或设计变更甚至合同变更的增加。若进度计划要求不合理，承包商会在投标报价阶段加入相应的风险费用，如在条件不充分的情况下，通过保守设计来保证进度，而这些成本无疑会转嫁至投标阶段的报价中，从而保证承包商的收益。这样会反过来影响基础设计阶段工程量清单，造成本文1.3条所要求的工程量清单无实际参考意义，同时会带来2.1.2条招评标时的风险。
　　4 结语
　　设计阶段的投资控制是建设项目全过程投资控制的重点、关键环节，但在epc合同模式下，业主不能过多的干预承包商的工作，且承包商追求利益最大化，业主在此阶段的设计投资控制处于被动阶段。故需要将管理中心前移，利用限额设计落实基础设计深度及工程量、概算准确度，同时在epc阶段，对于设计方案、设计变更等重大事项、关键节点利用价值工程进行限额设计管理。
　　随着我国大型项目越来越多的实行epc合同模式，业主在转移投资控制风险的同时，也需要注重管理的针对性，利用限额设计提高项目投资管理成效，使项目总投资处于业主的有效控制之下。
　　参考文献：
　　[1]张宝军，李合成.限额设计与工程造价控制.安阳工学院学报.2009（4）.
　　[2]王永平.业主在工程设计阶段投资控制研究.商品与质量.2011（4）.
　　[3]陈峰.价值工程在工程中项目中的应用.山西建筑.2012（2）.
　　作者简介：
　　王立志，男，（1980-），山东菏泽人，毕业于山东大学化学与化工学院，化学工程与工艺专业，助理工程师，在神华煤直接液化项目中做设计协调经理。