论文摘要：非正式制度近年来受到越来越多的学者的关注，通过介绍非正式制度的起源和各个学派对其研究的状况，从而系统地理解非正式制度，以求呈现出非正式制度在各个学派中清晰的轮廓。 
　　论文关键词：制度；正式制度；非正式制度 
　　早期的非正式制度的研究主要是遵循诺斯的思路，他认为：“在现代西方世界中，我们认为生活和经济是有正式的法律和产权所调控的，即使在最发达的经济中，正式规则也只是构成决定着人们选择的种种约束的总体中的一小部分（尽管是重要的一部分）。如果我们稍加思索，就会发现，非正式约束是无处不在的。” 
　　1 非正式制度的定义及起源 
　　在制度经济学发展早期，虽然各个学派没有正式提到非正式制度一词，但是在所给出的制度的概念或者是相关的研究论著中都揭示了非正式制度的存在。 
　　凡勃伦认为制度实质上就是个人或社会对有关的某些作用的一般思想习惯；而生活方式所构成的是，在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度的综合，因此从心理学方面来说，可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论。其中的“一般思想习惯”或者“流行的精神态度”则是非正式制度的组成部分。 
　　康芒斯认为如果我们要找出一种普遍的原则，适用于一切所谓属于制度的行为，我们可以把制度解释为集体行动控制个体行动。业务规则在一种制度的历史上是不断改变的，包括国家和以前私人组织在内，对不同的制度，业务规则不同。它们有时候叫做行为的规则。wwW.11665.com康芒斯对制度的界定，应该说，抓住了制度最一般的本质，即制度是一种行为规则。“集体行动”就蕴含了习俗、惯例、文化传统、意识形态和道德伦理等方面，从而体现了非正式制度的存在。 
　　在新制度经济学中，正式提及非正式制度一词。制度是约束人们行为及其相互关系的一套行为规则。它包括正式制度安排（也称“正式约束”或“正式规则”）和非正式制度安排（也称“非正式约束”或“非正式规则”）。正式制度安排是指人们有意识创造出来并通过国家等组织正式确立的成文规则，包括宪法、成文法、正式合约等。非正式制度，或如诺斯所习惯的称谓，非正式规则，是那些对人的行为的不成文限制，是与法律等正式制度相关的概念。包括价值信念、伦理道德、文化传统、风俗习惯、意识形态等。之所以有非正式制度的存在，首先是因为正式制度不可能穷尽人的行为，因此无法对人的任何可能的行为进行有效的规定。 
　　非正式制度安排在社会生活中起着重要的作用。从历史上看，在正式制度产生之前，人与人之间的关系就是靠非正式制度安排来约束的。即使在经济体系发达的现代社会，非正式制度也是正式制度形成的基础，一些法律法规就是在风俗习惯的基础上形成的，一定的意识形态可以成为正式制度安排的指导思想。例如，在现代社会中广泛存在的职业道德，表面上看是出于同一职业里的人经过长期博弈之后形成的自我实施的行为准则，实际上是某个历史时段里这一职业里的人们的共同认可。 
　　2 旧制度经济学派对非正式制度的研究 
　　在经济学领域中，最早研究非正式制度的是旧制度学派的经济学家。他们大多关注的是风俗习惯与市场制度的关系。其代表人物有凡勃伦、康芒斯和穆勒等。 
　　制度经济学鼻祖凡勃伦认为，思想和习惯是制度的核心，在他的代表作《有闲阶级论》（1899）中指出，制度是由多数人普遍接受的固定的思维习惯组成的。在他看来，制度的本身就是一种非正式的习惯，是一种非正式的约束，人类的正式制度是在非正式制度的基础上产生的，而且正式制度受到非正式制度的约束。凡勃伦深入地研究了非正式制度各基本范畴在社会经济关系中的地位和作用，奠定了非正式制度研究的理论基础。 
　　康芒斯在《制度经济学》（1983）一书中将制度定义为“集体行动控制个体行动”，他所指的集体行动包括的范围很广，从无组织的习俗、惯例、伦理道德到家庭、公司、协会、公会、银行以及国家等。虽然康芒斯强调正式的法律制度的重要性，但是非正式的习俗、传统的作用也是不可忽视的，它是构成人类关系的基础。他认为非正式的习惯、传统甚至是惰性都会影响或者限制集体行动，从而影响经济的运行。 
　　著名的经济学家穆勒在其代表作《政治经济学原理》（1926）中，着重研究了习俗和惯例的关系：首先，是从产品分配是由竞争和习俗两种力量作用的结果，但是在某些特殊情况下，习俗的作用往往大于竞争的作用。其次，习俗对地租和土地租佃有着不可忽视的影响，特别是在前资本主义社会中，一切交易和债务基本上离不开习俗的制约。最后，在一些大型商业区中，零售贸易很大程度上取决于竞争，但是在其他地方，竞争并非是决定性力量，而习俗和惯例则是决定性因素。穆勒认为非正式制度中的习俗和惯例是引导产品分配的重要力量，非正式制度在经济运行中的作用不可忽视。 
　　3 过渡制度经济学派对非正式制度的研究 
　　过渡制度经济学派中，对于非正式制度的研究又以艾尔斯为代表。他认为，制度应该代替其他对象如欲望、满足、价格等成为经济学研究的主题。他根据前工业社会的行为来考察现代西方文化，试图找出现代流行习惯与原始意识习惯的共同之处。在对制度的研究中，艾尔斯尤其强调意识形态、文化传统、风俗习惯、道德判断等非正式制度的研究。经济学研究价值问题时必须从道德上的好与坏进行评判。他指出社会上存在两套不同的价值，一套源于技术进步，一套源于信仰和行为的制度模式。当我们用技术来衡量价值时，主要是判断事物的好坏和行为的正误，而信仰和行为的制度模式则是可以衡量与文化相关的价值，而且这对人们的行为具有更大的影响力。 
　　由此可见，在新、旧制度经济学交替时期，学者们并未忽视对非正式制度的研究而给予重视，并且对非正式制度理论的研究更加完善，学者们的观点也更加丰富。 
　　4 新制度经济学派对非正式制度的研究 
　　新制度学派在发展过程中，存在着两个“新制度经济学”流派。一个是继承了凡勃伦的旧制度经济学派的传统，并在当代西方经济学中有很大影响的，以诺斯的研究最具有代表性。主要研究制度对社会生活的决定作用以及技术的变化，强调了知识存量的增长是制度变迁的原动力。以科斯理论为代表的新制度经济学，它既有别于旧的制度经济学，又有别于以诺斯为代表的新制度经济学，主要的代表人物有科斯等。其中对非正式制度的研究主要是威廉姆斯森的研究，该学派运用新古典经济学的分析方法进行制度变迁分析，注重制度均衡的意义，强调了制度变迁的两种方式：诱致性变迁和强制性变迁。 
　　在新制度经济学形成以后，诺斯是研究非正式制度最多的人。他在《制度、制度变迁和经济绩效》（1990）一书中，将非正式制度称为“非正式约束”，认为非正式制度具有普遍约束性。并在著作中专门单列一章专门讨论非正式制度。诺斯将制度定义为人类设计的并实施于他们自身的政治、经济和社会行为的约束，而且制度还包括非正式规则，如风俗、习惯、意识形态等。从诺斯列出的定义中，我们不难发现，从原始社会到发达的现代社会，非正式制度一直都存在并发挥作用。 
　　威廉姆森在《治理机制》（1996）一书中认为，治理并不是孤立进行的，各种治理模式会随着制度的变化而变化。他将制度分为三个层次，最底端是没有明文规定的非正式制度，包括宗教、意识形态、社会观念、习俗、文化等等；非正式制度之上是正式制度，包括法律、政治等等；正式制度上面则是治理机制，包括公司治理机制、政府治理机制和交易治理机制。显然威廉姆森的制度是由正式制度、非正式制度和治理机制三部分组成，并影响经济组织的运行。 

　　由于非正式制度的不确定性，新制度经济学派的经济学家们主要侧重于正式制度及其实施机制的研究，但是他们并没有忽视对非正式制度的研究。格雷夫、青木昌彦都关注并研究了非正式制度。 
　　格雷夫在他关于11世纪马格里布和12世纪热那亚的研究中阐明了文化传统、制度绩效和路径依赖之间的关系。文化信仰作为非正式制度的组成部分在影响社会演化、发展形成中起到重要作用。而且他还将博弈引入到非正式制度的研究中，在给定技术性博弈规则的条件下，制度中的非技术约束是有两个相关因素构成：文化信仰和组织。并且他深入研究了制度变迁与非正式制度之间的关系。 
　　青木昌彦也利用博弈思想研究非正式制度，并在格雷夫研究的基础上更加深入。他的研究不仅包括了新制度经济学的现代经济学分析方法又融入了演化经济学的结构分析方法，并引入博弈思想构建了内生地制度演化模型。他认为制度是关于博弈重复进行的共有信念的自我维系系统，强调制度是一种在动态演化的基础上可自我实施的共有信念，他的制度概念更突出了制度的动态性，使正式制度和非正式制度之间的界定更加模糊，定义也比较宽泛。 
　　5 其他学科对非正式制度的研究 
　　除了经济学以外，其他学科也重视对非正式制度的研究。在社会学领域，从古典到现代的各种不同理论或流派（如结构功能论、社会交换论、社会互动论、社会进化论等），虽然没有提到“非正式制度”一词，却讨论了风俗习惯、社会资本等。 
　　在社会学中，波拉尼在《早期帝国的贸易和市场》（1957）中提出经济行为都是嵌入非经济的社会关系中，考察了亲属群体、社会网络、组织创新、支配着经济交易的文化传统、地方行政以及新的利益表达形式等。其中社会网络中的人际关系网络对社会资源的配置有重要作用。它的作用既不同于政府，也不同于市场，但是在某种程度上对社会资源尤其是稀缺资源起到资源配置作用。社会学研究中提到的社会规范是与我们所提到的非正式制度相关的，因为规范所涉及的约束力是非正式的，也是人们在潜移默化中形成的，但是非正式制度所包括的范围比社会规范更加广阔。 
　　近些年来，作为社会学中研究热点和前沿的社会资本也是非正式制度的一部分。社会资本实际上是指在社会互动中形成的一种非匿名的资本，它的主要形式是一定社会空间内部的关系网络、信任和行为规范。尽管社会资本与非正式制度两者在概念上相互联系，接近我们常说的非正式制度，但并非完全等同。非正式制度是人们在长期交往中形成的，它具有持久的生命力，并且构成了代代相传的文化的一部分，主要包括价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习惯、意识形态等因素。同样，非正式制度的范围比社会资本的范围广泛。 
　　在人类学领域中，非正式制度也受到广泛的关注，认为个人行为的目的，不仅是要满足自己的需要也要得到社会的认可，其行为受到历史、文化和价值观等非正式制度的影响。在人类学中更加注重非正式制度中的意识形态和价值观念的研究。 
　　除此之外，有些学者认为，作为正式制度中的法律在形成过程中也受到非正式制度的影响。他们认为，人们传统的文化、习俗在生活中不断应用，最终导致法律的形成。法律的最终确立也受到习俗、惯例的影响，是对习俗和惯例的肯定和否定，是在人们在社会生活中博弈产生的。 
　　综上所述，尽管非正式制度在各个学派中的定义和理解不同，但是归纳总结起来，非正式制度是指人们在长期生活中逐步形成的文化传统、意识形态、价值观念、人际关系网等对人们的行为其非正式的约束作用的规则，它对人们的行为具有普遍的约束作用。非正式制度是区分与正式制度并是制度的一个组成部分。正式制度与非正式制度是不可分割、相互依赖、互为条件、相互补充。正式制度要以非正式制度为基础，否则无法完善实施；非正式制度要以正式制度为保障，否则就会产生消极作用。