论文关键词：区域创新系统　中小企业　角色现状　自主创新
　　论文摘要：从纵向的视角考察，近年来我国中小企业在科技经费的筹集、r&d经费的支出、科技人员的分布以及专利等方面发生了新的变化。虽然中小企业作为ris创新主体的地位已经初步形成。但与发达国家相比较，我国中小企业在技术创新主体化程度上还存在着很大的差距。只有通过引进消化吸收再创新以及产学研结合，才能进一步培育中小企业的自主创新能力。
　　自20世纪70年代以后，全球范围内的小企业开始复兴，并在许多国家的经济生活中扮演着越来越重要的角色。特别是从20世纪90年代以来，无论是0ecd国家、亚洲新兴工业化国家还是其他发展中国家和地区，中小企业对gdp的贡献越来越大。这一情形使越来越多的研究者意识到，扎根于特定区域的中小企业及其集群对推动区域经济发展的作用将更加突显。
　　在以市场机制为主要资源配置方式的区域创新系统中，中小企业是技术创新的核心主体。第一，中小企业是技术创新决策的主体，创新投入、产出并获取创新收益的主体，在区域创新网络中，中小企业与其他创新源或行为主体发生相互作用。中小企业的新技术有从外部购人和内部生产两种来源。中小企业内部的研究与开发部门在技术创新方面起着最主要的作用。中小企业在市场机制的激励下，为了获取技术创新而形成的垄断利润，有内在的动力；在竞争对手不断创新，威胁本中小企业生存发展的压力下会不断地创新。第二，在创新过程中，中小企业会根据市场信号和内部计划，形成生产要素的新组合，并比其他创新主体对变化的市场有更敏捷更及时的反应。Www.11665.CoM也就是说，中小企业在创新系统中既承担着把研发成果转化为市场所需要产品的实践主体，同时也是将市场对科学技术的需求信息传递给科研机构的行为主体。因此，研究中小企业在区域创新系统中角色现状，对于区域创新系统和中小企业的健康成长具有重要意义。
　　一、中小企业在ris中的角色现状分析
　　改革开放以来，我国科技体制改革和创新系统转型的渐进过程，就是不断强化企业在技术创新过程中主体地位的过程。1999年8月，国务院发布了《关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》，更加明确地提出要强化企业的技术创新主体地位，充分发挥市场机制在配置科技资源方面的基础性作用，推动大多数科技力量进人市场。因此，在下面对我国中小企业在ris中的角色地位的部分指标的纵向考察中，将1999年作为我国企业在技术创新主体化进程中的一个分界点，通过相关数据的比较分析，从而展现我国中小企业在ris近些年来的发展变化。
　　(一)科技活动经费的筹集情况
　　随着我国科技体制改革的深入，中央决定在已有改革成果的基础上，对开发类科研院所实施由事业单位向企业运行的转制。由于资料所限，这里只是对我国科技活动总的经费进行了考察，并没有对各主体r&d经费筹集情况进行统计。通过表1可以看出2000年至2005年间，随着我国科技经费的不断增长，政府资金、企业资金以及金融机构贷款经费总额
　　也在不断增加，其中最为明显的是中小企业的经费总额，从2000年的269．8亿元增长到2005年的l526．7亿元，其中仅2002年至2003年的一年间，科技活动经费就增长了三倍左右，从271．0亿元至806．2亿元，比重也由原来的9．23％增长至23．31％，首次占到了我国科技活动经费筹集总额的四分之一左右，增长速度大大超过的其他部门。这表明我国的科技体制改革和区域创新系统的建设已取得一定成效，企业投资已成为我国r&d经费的主要来源渠道，我国企业已初步成为技术创新投入的主体，且与大型企业相比，我国的中小企业也迅速成长为ris中一支不可低估的创新力量。



　　(二)r&d经费支出情况
　　从表2中可以看出，在2000—2005的6年里，研究开发机构、巾小企业、大型企业和高等学校四者的r&d经费支出绝对值都有明显的增长，其中从图1中可以明显看出研究与开发机构所占比重继续下降，高等学校所占比重基本持平，说明政府正在逐步减少对研究开发机构和高校的r&d投入。企业r&d支出比重2005年占到了r&d经费支出总额的68．32％，比上一年增长了1．49个百分点。尤其是中小企业，从2003年以来投入比重直线上涨，2003年到2004年涨了1．34％，2o04年到2005年涨了1．80个百分点，说明在这段时间社会各个方面都开始重视中小企业，注重中小企业的研发投入。分析此表可以看出，中小企业在我国区域创新系统中的地位已经得到加强，同时研发机构也加强了r&d方面的投入，二者对于中小企业的技术创新活动起重要的辅助和支持的作用。

　　(三)科技活动人员分布情况
　　科技活动人员是指直接从事科技活动、以及专门从事科技活动管理和为科技活动提供直接服务，累计从事科技活动的实际工作时间占全年制度工作时间10％及以上的人员。一国经济的发展、科技实力的竞争归根结底取决于该国人才的数量和整体素质。因此，这里将各执行部门拥有科技活动人员的数量状况作为衡量成为ris角色的重要指标来加以考察。 
 
　　从表3可以看出，我国科技活动人员主要分布在中小企业、大型企业、高等学校和政府部门属的研究与开发机构。21世纪以来，政府部门属研究与开发机构的科技活动人员数量与规模呈下降趋势，由2000年的49．13万人减少到2005年的45．6万人，在全国科技活动人员中的比重2005年为11．95％。主要原因就是大部分技术开发类型的院所实行企业化转制，大批科技人员向企业或其他领域转移。

　　近几年正值我国研究与开发机构的科技人员离退休高峰期也是其原因之一。2005年高等学校的科技活动人员数量为47．1万人，占全国科技活动人员的12．35％。企业科技活动人员规模达到167．9万人，其中巾小企业84．55万人，占全部科技活动人员的22．16％，首次占据了第一的位置，大大的超出了研究与开发机构和高等院校的人数。这些数据表明，我国中小企业已经初步成为ris中科技人员投入的主体。

　　从表4中可以看出，2oo5年企业从事科技活动的科学家与工程师数星达到51_92万人，但是科学家与工程师占科技人员的比重为61．41％，低于研发机构的69．96％和高等学校的83．86％，说明我国科学家与工程师的数量还远远满足不了中小企业的需求，我国中小企业应该进一步吸收和培养更多的科学家和工程师。
　　(四)国内职务专利申请量分布情况
　　发明专利和科技成果是r&d的重要产出，主要包括国内职务发明、实用新型和外观设计三个方面，1999年前，在三种专利申请受理、授权情况上，企业尤其是中小企业在实用新型、外观设计方面占的优势较为突出。从1999年后，中小企业在在国内职务发明一项上取得了长足的进步。通过表5可以看出，2005年我国无论是大型企业还是中小企业的专利申请量都明显高于大专院校、科研单位和机关团体，比重分别达到47．18％和33．01％。从2000年一2005年这6年间中小企业专利申请量的发展变化可以看出，中小企业的研发能力也有了大幅度的提高，中小企业在专利申请方面比大专院校、科研单位、机关团体更具有优势和潜力。

　　二、结论与建议
　　上所述，通过大量的数据分析和比较，运用表格、图形等工具发现，我国中小企业近几年无论是在r&d资金投入上，还是科技人员的数量以及科技成果的产出等方面，虽然取得了长足的进展，尽管其作为ris技术创新的主体地位已经初步形成，但如果将我国中小企业作为ris中的创新主体化发展程度与发达国家的发展水平进行比较，可以发现目前我国ris中的中小企业在技术创新主体化程度上还存在着很大的差距，中小企业的创新活动还处于起步阶段，创新能力仍然较弱，难以起到引领和推动ris加快创新的作用。因此，中小企业还要进一步培育技术创新能力，使其行为模式能与所定位的角色相匹配。
　　(一)中小企业要加强自身的创新能力，最主要的方式就是引进消化吸收再创新。在今后一个较长的时期，只要在能够引进技术这样的行业，中小企业都可以采取这种方式提高自己的创新能力。实践证明，这种创新方式是技术创新的一个捷径，不仅时间最节省，而且成本最低。当年日本、韩国引进欧美的技术，就是通过消化吸收再创新迅速形成了出口的拳头产品，考察这两个国家用在引进花的钱和引进消化吸收的钱投人的比重，日本是1：5，韩国是1：8。由于我国中小企业大多数重引进轻消化，重引进硬件轻引进软件，结果长期形不成有自主产权的产品和技术。


　　我国通过这条途径成功的企业当然很多，例如海尔，海尔引进第一台电冰箱是德国的荔波海尔，第二台产品就是自主知识产权的，第三台就可以出口。国内现在形成耐用消费者和很多产品制造能力好多通过引进消化创新形成的创新能力，今后凡是能够引进到技术的行业，主要采取这种方式提高创新能力，这是第一种途径。
　　(二)对于中小企业来说，另外一个提高创新能力的方式就是通过产学研结合，提升自主创新能力。在自主创新中，发挥企业、大学和研究机构各自的优势，通过各种形式加强彼此之间的联合是一个成功的重要的途径。中小企业研究力量比较弱，对于多数企业来讲很难的技术问题，可能研究院、大学等机构已经解决了，或者唾手可得。
　　产学研是个老方法，但是非常有效的办法。柳州有个非常典型的案例，柳州有一个电喷系统的老板，刚开始是一家做汽车后箱机架的中小企业，但是赚钱不多，因为附加值太低。这个企业主一心搞汽车里边附加值最高的零部件——电喷系统——汽车心脏是发动机，当时国内的汽车电喷系统基本上是由国际上两大跨国公司所垄断，该企业主找到北京航空航天大学汽车系的教授，他们正在研究电喷系统。经过一年多努力，该企业给教授和研究生提供研究条件，把长期困扰中国汽车工业发展重大技术难题给突破了，并通过国家的技术鉴定，达到欧四的排放标准，打破长期以来跨国公司对发动机汽油机电喷系统的垄断。此时另外一个地方研究机构一百多人，花四五个亿搞柴油的电喷系统，也取得突破，但是工厂化生产却不行，也找到柳州这个厂，试图联合开发柴油机的电喷系统。比比看，花了这么小的代价，取得这么大的成果，这就是进行产学研的优势。因此要进一步大力推进各种形式的产学研结合，提升我国中小企业的自主创新能力。