成了非理性的社会。”〔3〕茅于轼说:“囚犯难题具有极深刻的含义, 它解释了何以短视地以利益为目标将导致对大家都不利的结局。 ”〔4〕李子江使用了专业性的学术用语,指出在囚徒困境中,“双方都会选择对自己收益最大,风险最小的策略,从而导致了对策的稳定均衡点的出现。”这就是所谓纳什均衡点(其定义为:假使其他参加者不变换策略,任何单个参加者不能以单方面变换策略来提高他的支付)。但这一纳什均衡点却不是全局的最优解(帕累托最优)。”由此可见,双方都采取最优策略时,整个对策系统却处于较劣的品质。”〔5 〕这些专门术语的含义换成“易懂”的术语也是认为囚徒困境揭示“个人理性与集体理性之间存在着一种内在的矛盾”。
我国学者已举出了许多为我国读者所熟悉的属于囚徒困境的事例。
在人民公社制度下,“如大家都好好干,粮食打得多些,大家不是都可以过得好些吗?问题在于:我好好干,你不好好干,我吃亏,你好好干,我不好好干,我占便宜,于是,纳什均衡就是大家都不好好干,都饿肚子。”([2],p.124)
在囚徒困境中,两个囚徒都选择了坦白认罪策略。“这个结果与他们是否真的有罪(按:本段为叙述方便,转引时对原文略有改动,但对原文之原义绝无修改)无关,他们即使无罪,也会做出承认有罪的选择。第一
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‘文革’中坦白从宽、抗拒从严的政策之所以能使一大批人承认自己的‘罪行’,其奥妙即在于此。”〔4〕此外, 大家常见的挤公共汽车,大家痛恨的行贿成风,也都是囚徒困境的“表现”。
实际的现实生活是复杂的。人们发现:囚徒困境的“社会效果”也并不总是负面效果,在特定条件下,它也可能造成某种对社会有益的效果。
在经济学中最常提到的事例是卡特尔欺骗和寡头垄断的定价问题〔6〕〔7〕。设想有两个寡头垄断厂家,若遵守协议的垄断价格,则两个寡头皆可获得高额利润。若一方违反协议降价促销,则可获得更高额的利润,对方因产品滞销,只能获得很少的利润。两个寡头都按这个“思路”考虑定价策略,结果是大家都不遵守协议,都降低销价,结果都不能获得高额利润,而只能得较少的利润。容易看出,在这种情况和条件下的卖方垄断寡头陷入囚徒困境是有利于消费者、有益于社会的。所以许多国家都在法律上不允许卖方垄断寡头订立垄断价格协议。
有的中国读者也许会认为:西方经济学著作中经常讲述的这个例子同中国的经济现实相距太远。很凑巧,最近的新闻媒介报道了一个中国的真实事例〔8〕。1996年北京市百货大楼、 西单商场等八大商场与小天鹅、海棠等九大洗衣机厂签订了一个名为《关于统一首都洗衣机市场零售价的联合协议书》而实为制定垄断价格的协议。不久,有的商场就开始悄悄地违反这个协议了。可以看出:这表明囚徒困境的“现象”已经开始显露端倪了。2月8日,北京市工商局明确表示:八大商场与九大洗衣机厂的行为属不正当竞争和损害消费者权益的违法行为,应立即制止。
在这里需要说明的是,上举各例严格地说起来并不是“两人”的囚徒困境问题,而是属于多人或大规模囚徒困境(an n-person or large scale Prisoner's Dilemma)类型的问题。 目前许多中国经济学家常常谈到的“免费搭车”(free riders, 又译为“搭便车”或“白搭车”)现象就是在这种“大规模囚徒困境”中产生的。(关于大规模囚徒困境的简要论述和分析,可见文献[1],pp.13—14)
三、理性、道德和囚徒困境
理性和道德都是哲学的基本范畴,是许多哲学家竞相关注和研究的对象。可是,在西方哲学史上,虽然对理性的研究和对道德的研究也有某些联系,但总的来看,仍需认为它们是“两股道上跑的车”。以康德为例,他是近代欧洲哲学史上罕见的同时在理性研究和道德研究中所得“超一流”成就的哲学大师,他的《纯粹理性批判》(以研究理论理性为主题)和《实践理性批判》(以研究道德为主题)都是“头等”的哲学名著。可是,他的关于理论理性的理论与关于道德哲学的理论仍然是割裂的,二者之间有一条巨大的鸿沟。
从哲学的观点来看,囚徒困境的重要启示之一就是它要求哲学家把对理性的研究同对道德的研究“内在的”、“不可分割”地联系起来。
传统上,哲学家主要是致力于在认识论领域中对理性问题进行研究的;现在,可以看出:为了深化对理性的哲学研究,哲学家已经必须努力借鉴和积极参与经济学和伦理学中对理性问题的相关研究了。
前文言及囚徒困境提出的一个重要问题是个人理性与集体理性的相互关系问题。这显然不但是一个重要的经济学问题而且是一个重要的哲学问题。
随着经济学的发展,经济学家对这个问题的认识是有所变化和不断深化的。张维迎指出,现代“经济学越来越重视人与人之间关系的研究,特别是经济学开始注意到理性人的个人理性行为可能导致的集体非理性。这一点和传
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