摘 要：在国际化过程中进行有效的组织学习并实现国际化相关知识的获取和积累，是企业成功实施国际化战略的关键。分析了国际化行为与知识发展之间的关系，并在借鉴uppsala模型基本思想的基础上，从知识发展的路径依赖性探讨国际化过程的渐进性及其变化的特征与形成机理，并从战略层面分析企业管理层在国际化过程安排中为提高组织学习效果可能发挥的作用，以海尔集团的国际化过程为对象，从特定市场进人模式和直接投资区位的路径安排两个方面分析并验证了国际化初始阶段企业国际化过程的渐进性特征。

　　关键词：国际化过程；知识；渐进性
　

　　国际化是企业对国际经营的介入不断提高的过程，实践表明，企业的国际化往往是一个逐渐演化、从量变到质变的渐进过程。在经济全球化过程中，中国企业所面临的国内外经营环境的巨大变化，以及这种变化带来的挑战与压力，促使中国企业加快了国际化经营的步伐，中国对外直接投资的流出流量和海外直接投资企业的数量都呈现出逐年增加的趋势，但是尽管越来越多的中国企业已经或正在走向国际市场，总体看来中国企业的国际化起步较晚、规模较小、程度较低，而且国际化的成效并不尽如人意，企业在国际化过程中会遇到种种困难和障碍，而缺乏与国际化经营相关的知识和经验是企业所面临的重要问题之一，对于国际化初始阶段的企业来说，这一问题尤为突出。
　　在动态竞争环境中，企业的成长和优势的维持不仅在于对现有知识的利用，而且在于对新知识的开发许从中获益。国际化过程是由一系列海外市场的进入决策构成的，包括对海外目标市场和市场进入方式的选择，而渐进性也主要是通过进入决策序列体现出来的，如果期望通过国际化在日益激烈的市场竞争中获得一席之地并得到持续的发展，就有必要从知识角度认识国际化过程的特征，并通过对这一过程有意识的管理安排来实现国际化相关知识的获取和积累。wWW.11665.cOm
　　
　　1 国际化过程的渐进性及其机理分析
　　
　　1．1 国际化过程的渐进性：uppsala模型的解释
　　从知识角度解释国际化过程特征的开创性研究始于20世纪70年代后期瑞典uppsala大学的学者对瑞典企业国际化的分析，经由其他学者在这一分析视角和框架内从理论和实证方面进行补充和完善，形成了在国际化领域中占有重要地位的国际化过程模型，也称uppsala模型，其基本论点是：企业的国际化是一个包含一系列阶段的渐进过程，在这一过程中企业逐渐增加对海外市场的资源投入，而资源投入不断增加的原因是企业对于海外市场知识的获取和利用，uppsala模型预测并解释了企业国际化过程中两种进入决策顺序：①在某一海外市场上，企业所选择的进入方式呈现由资源投入较低逐渐向资源投入较高的方式过渡；②在不同海外市场的区域选择上，企业所选择的市场呈现出心理距离逐渐增加的倾向性。
　　uppsala模型从知识角度分析国际化过程方面得出了值得借鉴的研究思路和结论，但是由于模型提出的时间较早，不可能充分体现当代知识管理和组织学习研究的成果，且其可推广性和解释力在多个方面受到了怀疑，虽然各种批评都有一定的理由，但本文认为，模型存在的主要问题源于模型所隐含的一个关键假设：企业在特定市场上进入模式以及企业对海外市场的选择，都是按照某种可以预知的路径发展的，在这一点上可以认为模型具有很浓的决定主义色彩，对国际化发展进程的解释过于机械性，正是由于uppsala模型强调企业行为的标准模式，强调企业的组织惯性和反应性，因而可能会忽视企业决策者在企业国际化过程中的作用，事实上企业开始国际化或者在国际化过程中的进一步发展，都是由内部和外部的多种因素共同驱动的，其中企业高层管理的意图发挥着重要的作用，即决策者在国际化过程中具有战略选择的可能性。
　　
　　1．2国际化过程中的知识发展及其路径依赖性
　　企业的国际化过程可以被视为知识积累和组织学习的过程，是不断地通过国际化行为获得新的知识，将这些知识进行整合并更新知识存量中的过程，在国际化过程中，企业的每一次国际化行为都可能使企业进入一个新的环境，并且面临各种新的问题，从而为企业提供了学习机会，企业通过国际化行为，参与海外市场的运作，其实质是企业在进行体验式学习，在国际化经营中探索新的识别和解决问题的方法，并调整和发展组织的知识存量。
　　企业在国际化过程中获得的相关知识可以分为两种基本类型：特定市场知识和一般性的国际化知识，特定市场知识带有某一特定市场的背景，是针对某一东道国或地区的语言、文化、政治、社会和经济所特有的知识；一般性国际化知识是企业在国际化过程中积累起来的关于如何组织和管理国际化经营活动的知识，这类知识没有特定区域和进入模式的针对性，从企业的国际化行为和知识发展之间的关系看，企业创造的知识流量是通过当前的国际化行为实现的，而当前的国际化行为又是以企业的知识存量为基础的，即企业未来的知识发展与过去的行为选择之间存在密切关联性(图1)，而对历史事件地位的承认，正是路径依赖概念的根本之所在，即今天的选择要受到历史因素的影响，过去作出的选择决定了其现在可能的选择。
　　从组织学习的角度看，知识存量在路径依赖中的作用主要反映在对组织知识创造过程的影响中，即知识的创造与企业已有的知识存量密切相关，这一现象产生的一个主要原因是，组织及其环境处于不断的变化之中，学习是组织中的一个过程，而且通常是一个试验、反馈和评估的过程，其目的之一是通过重复和试验使组织任务得以更快更好地完成。如果在同一时间有众多参数发生了变化，企业实施有意义的试验的能力就会被削弱；如果在同一时间企业学习环境中的多个方面发生变化，此时组织的认知结构尚未形成，企业探知因果关系的能力就会削弱，并且会导致组织学习速度的下降，因而学习一般是局部性的，也就是说学习的机会一般贴近于学习主体先前的活动，因此，知识存量对企业的演进具有限制和指向作用，即企业当前演进的状态和未来演进的轨迹受到过去积累的知识存量的影响。
　　
　　1．3 国际化过程的渐进性及其变化
　　知识存量发展的路径依赖所导致的一个结果是国际化过程的渐进性，并通过进入模式序列和区位路径安排体现出来。在作出国际化进入决策时，决策者的选择以现有的知识存量为基础，对相关知识的拥有以及从相关知识中产生的感知、信心和态度是决策中的关键因素，当面临高度的不确定性时，决策者会将其方案的搜索局限在富有经验的领域，并在有限的方案集合中作出决策。因此，企业的国际化过程才表现出渐进性的特征，也就是“由易而难，逐步升级”。
　　但是，从系统的角度分析企业国际化过程，每一次进入决策都是这一过程中一个组成部分，因此对特定海外市场进入模式的选择与转换以及海外经营区位的选择与扩展，都应在企业国际化的整体战略框架中加以分析，通过在某一特定海外市场的经营活动，企业不但积累了关于特定市场的知识，而且积累了一般性的国际化知识，并且可以通过知识转移将一般性的国际化知识运用于未来进入的海外市场中，随着国际化进程的深入，企业的知识存量逐步发展和完善，国际化过程的渐进性特征也会随之变化，如果企业拥有相对丰富的知识存量，在面临新的进入决策时，决策者对不确定性的感知会随之降低，且决策者所搜寻的方案集合也得以扩大，此时企业有可能选择进入一个过去知之甚少的区域，也可能在一个新进入的市场选择资源投入较多的进入模式，
　　因此，如果说企业的国际化是一个较为缓慢的过程，那么这种渐进性的特征在国际化过程的早期阶段表现得比较突出，随着知识积累和知识存量的递增，企业国际化过程渐进性特征的显著性会逐渐递减。
　　
　　2　国际化过程的管理安排
　　
　　知识的获取和积累尽管具有一定的偶然性，但并非是随意的过程，研究表明，组织可以通过政策、结构和过程的构建来促进知识的获取并提高学习效果，从企业国际化战略层面看，渐进性并不仅仅是由于企业规避风险和降低不确定性而被迫作出的反应，而且也可以是企业管理层为实现理想的组织学习效果而主动选择的结果。
　　根据前面的分析，渐进性特征在企业国际化过程的初始阶段表现得比较显著，一方面，这是由于知识存量的不足以及在海外市场上的不适应，企业对于资源投入较大的市场进入模式和心理距离较大的海外市场所感知的风险较高；另一方面，此时企业对国际化相关知识的缺乏，特别是一般性国际化知识的缺乏，客观上使其吸收和消化从国际化经验中获得的知识需要花费更多的时间，因而使得企业国际化的步伐放缓。
　　但是国际化过程的初始阶段是企业积累国际化相关知识的关键时期，通过每一次进入决策所获取的相关知识将对后续的进入决策以及后续的国际化进程产生重要影响，企业未来学习什么、在哪里寻找信息、寻找什么信息以及需要多少信息，都依赖于前期国际化阶段所发展起来的知识存量一和学习能力，在国际化初始阶段，企业的知识存量更多的是基于国内背景的条件下，如果进入与母国具有较小心理距离的海外市场，由于国内和国外市场之间的相似性较强，就会使企业更容易利用现有的知识存量并吸收新的知识，而且对海外市场渐进性的渗透也可以使企业比较充分地使用所学习到的知识。这意味着基于企业在国际化初始阶段相关知识的缺乏这一现实状态，企业应有意识地通过渐进性的路径安排来强化组织学习，从而提高在国际化前期阶段的学习效果，并为后续的国际化奠定较为坚实的知识基础。

　　因此，现有知识存量的不足及其导致的组织学习能力的局限性是限制企业知识积累速度和方向的重要因素，而企业管理层的战略选择和过程安排只有与企业知识存量的现实条件相容，才能使企业的国际化过程在知识积累和发展方面步入良性循环。
　　
　　3　海尔集团的国际化过程及其特征分析
　　
　　海尔集团是中国制造业企业中国际化的先行者之一，从20世纪90年代中期开始，海尔集团陆续在海外不同国家建立自己的销售网络和生产基地，回顾海尔集团的国际化道路，可以将其在海外市场的发展及主要的生产性对外直接投资(fdi)活动总结如表1所示。
　　海尔集团自称其国际化战略采用的是“先难后易”战略，国内也有学者将其视为海尔集团国际化战略的特色，并与其他企业(如tcl)的国际化战略进行对比，而从海尔集团的国际化过程及其战略导向和实际行为分析，“先难后易”这一结论仅仅对于海尔的出口战略而言是恰当的，但是就海尔集团的国际化战略整体而言，特别是以fdi方式进入海外市场方面，其发展路径仍然符合处于国际化初始阶段企业的一般特点，即具有较为显著的“先易后难”的特征。
　　
　　3．1 对特定市场进入模式的路径安排及分析
　　从对特定市场进入模式的路径安排来看，“先有市场，再建工厂”是海尔集团对外直接投资的基本原则，目前海尔集团以fdi方式进入的国家和地区，均为企业的出口市场，而且比较典型的是海尔品牌得到认可的市场，海尔集团的海外营销网络主要是由美国海尔、东南亚海尔、欧洲海尔和中东海尔组成的，其海外工厂的区域分布与营销网络基本上相同，这说明从总体上海尔集团在进入模式选择的路径安排上遵循“由易而难，逐步升级”的思路，海尔集团对美国市场的进入模式选择及其转换充分体现了这一思路。
　　海尔集团进入美国市场的发展路线采用先出口再直接投资的方式，具体发展路径是：出口一联合设计一建立贸易公司一当地生产，虽然资料表明，海尔在美国建立工厂施行本土化制造从成本上是适合的，因为1998、1999年中国出口美国的冰箱分别为4718万、6081万美元，海尔冰箱分别占1700多万、3100多万美元，而在美国建一个冰箱厂的盈亏平衡点是28万台，海尔在美国的冰箱出口数量已远远超过这个数字，但是，从海尔集团在美国市场的发展来看，建立生产中心并不是仅仅出于成本的考虑，其先决条件之一是特定市场经验以及国际化经验的积累。
　　海尔集团从1995年就开始向美国出口冰箱，近5年之后才建立美国海尔工业园(生产中心)，而在此前，海尔在洛杉矶建立了设计中心，在纽约组建了贸易中心。因而在建设工业园时，海尔不但在当地已经积累了一定的品牌影响，而且已经积累了较多的关于美国市场的知识。
　　但是，仅仅依靠出口模式积累起来的关于当地市场的知识以及出口经验，并不能充分支持在美国市场的直接投资，从表1可以看出，在建立美国海尔工业园之前，集团已经在印尼、菲律宾和马来西亚等国家建立了生产工厂，根据集团ceo张瑞敏的说法，以上投资都是海尔集团为进人美国市场的“练兵”，尤其是菲律宾，因为菲律宾较之欧美国家对中国企业来说相对容易了解和把握，而且对于希望在美国投资的海尔而言具有两个明显的优势：英语系国家且深受美国文化影响，因而在菲律宾积累的许多经验可以用于美国市场，所有被派去美国的海尔员工都要去菲律宾“实习”：一方面积累国际经验，另一方面通过语言关，由此可见，“练兵”实际上是海尔集团在海外市场上进行直接投资的尝试和学习，其本质是积累一般性国际化知识，因此，海尔对美国市场的进入由出口模式最终转换到直接投资模式，也是一般性国际化知识积累的结果。
　　
　　3．2海外投资区位的路径安排及分析
　　在美国建立工业园是海尔集团国际化道路上的一个里程碑，对其国际化战略具有重要意义，以对美国市场的投资进入作为一个重要的分界点，根据海尔集团fdi活动总结，可以将其海外投资区位的路径安排概括为两个阶段，如图2所示。
　　作为企业国际化的初始阶段，在阶段i海尔集团表现出明显的“由近及远”选择目标市场的特征，即首先将与母国邻近的国家作为目标市场，然后再进入较远的市场，这样的区位路径安排有两个主要原因：从集团的国际化战略看，美国市场在其整体战略中占有重要地位，实现在美国市场的设计、营销、生产“三位一体本土化”是海尔集团国际化过程中的一个重要目标；由于国际化相关知识存量的缺乏，海尔对于发达国家(如美国)的心理距离较大，而与地理位置相近的东南亚国家心理距离较小，因而导致了海尔首先进入相对容易了解和把握的印尼、菲律宾、马来西亚等国家市场，从而在最大限度地降低投资风险的同时，还能为将来战略性地进入美国市场积累国际化相关知识，因此，海尔集团在阶段i的直接投资区位路径安排中体现出较强的渐进性。
　　与发达国家的大型跨国公司相比，海尔集团仍处于国际化的初始阶段，但就其本身而言，成功进入美国市场后，其国际化已经进入了一个相对更为成熟的时期，在阶段ⅱ，海尔集团在直接投资的区位选择上表现出与阶段i完全不同的特征，即在阶段ⅱ的区位选择路径安排上并没有表现出明显的渐进性的特点，这是由于国际化相关知识存量的增加，区位选择方案集合更为丰富，从而使海尔集团在直接投资区位决策中可以在其国际化战略整体框架中进行选择，海尔集团在美国市场的成功对于它在其他国家的投资和经营是重要的支持，在美国海尔工业园建成之后，海尔又相继在巴基斯坦建立工业园、在意大利收购冰箱工厂、在约旦建立工业园，对这些生产区位的选择，很明显是海尔集团为实现其“国际化的海尔”这一长远目标，在东南亚、欧洲和中东等地区实现“三位一体本土化”模式的重要步骤。
　　
　　4　结语
　　
　　企业的国际化过程是知识积累和组织学习的过程，国际化行为模式是其所积累的国际化相关知识的函数，国际化过程中的每一次进入决策都是在企业现有的知识存量基础上作出的，知识积累和组织学习具有路径依赖的特性，而路径依赖导致了国际化过程的渐进性，并通过企业对特定海外市场进入模式选择以及企业对海外市场选择的路径安排体现出来，但是随着企业知识存量的发展，特别是一般性国际化知识的积累，渐进性特征的显著性会逐渐递减，对于尚处于国际化初始阶段的企业来说，在这一过程中进行有效的组织学习并实现国际化相关知识的获取和积累，是其成功实施国际化战略的关键，根据国际化初始阶段企业知识存量的现状，管理层可以通过有意识的渐进性的路径安排来提高组织的学习效果。
　　尽管海尔集团以“先难后易”来概括其国际化战略的特点，但本文的研究表明，就其国际化整体过程而言，仍然具有较为强烈的渐进性的特征，具体可以表现在对特定市场进人模式的路径安排和直接投资区位的路径安排方面，并且在对美国市场进行生产性直接投资之前的阶段中表现得尤为明显，从知识获取和积累的角度来分析海尔集团的国际化过程及其路径安排，可以比较清晰地透视其中的动态性和战略性。