摘 要：知识经济的到来，要求企业转变为知识型企业，知识型企业的构建关键在于企业权力层的知识化问题，公司则表现为知识型董事会的构建。对当前公司董事会知识水平的现状和原因分析是知识型董事会构建的基础。据相关资料分析，我国公司董事会的知识水平仍很低，突出表现在公司董事会构建中存在着出资人和知识人的两个自我循环圈，就其原因主要有：资本市场发育程度较低、传统国有企业改革的影响、中国文化的影响、中国知识分子资本力量的薄弱以及风险投资尚未崛起等。

　　关键词：公司；董事会；知识水平；现状；原因
　　
　　一、我国公司董事会知识水平的现状分析
　　
　　(一)我国公司董事会的一般现状分析
　　伴随着公司制企业的发展，公司治理结构也在不断建设和完善中，作为具有公司经营决策权的董事会建设也取得了很大成效。特别是上市公司的出现，中国公司董事会建设得到了长足发展。但与市场经济发达国家的董事会相比，还存在着许多不足。其发展情况可以从上市公司的董事会状况而窥见一般。
　　据北京连城国际顾问公司对1，199家样本公司总计11，887名董事的调查研究显示：在上市公司的董事会规模方面，2002年，平均每家公司为9.91人；在1，199家调查公司中，董事会成员人数在7至13人之间的上市公司有1，087家，占90.7%，其中成员人数为9人的上市公司最多，达到389家，占调查总样本的22.44%。上述数据显示，我国公司董事会规模较为合理。从董事会人员构成看，目前我国上市公司政工类董事比例相对过高，占27.73%，而有法律专业背景的董事比例太低，仅有4.42% 。WwW.11665.cOm从董事会的学历背景看，董事会成员中本科学历比例最大，为44.36%，几乎达到总人数的一半；大专及大专以下学历次之，为35.89%；硕士及硕士以上学历的人数最少，所占比例为19.74% 。从董事会成员的年龄构成情况看，40岁以下的占22%，40岁至49岁的占39%，50岁至59岁的占30%，60岁以上的占9%。上市公司董事会年龄构成以40岁到60岁为主，共占69%。40岁以下的青年董事占22%，相对比例也较高。从独立董事制度建设情况看，在所考察的1，199家上市公司中，有1，173(2001年为348家)家公司已设立了独立董事，占97.83%(2001年为30.66%)，1，199家上市公司平均独立董事人数为2.31人,平均每家上市公司有两名以上独立董事,独立董事在整个董事会成员中所占比重为23.30%。另外，从独立董事的专业构成来看，2002年全部上市公司中会计专业独立董事共计763人，平均每家上市公司0.63人,与证监会的《指导意见》中要求的独立董事中必须至少有一名会计专业人士，还有一定的差距。独立董事制度经过几年的发展，已经基本建立，但独立董事制度在实施中仍存在若干问题，包括：独立董事在董事会成员中的比例仍较低；独立董事的聘任大多反映大股东的意志，难以做到真正的独立；学者型独立董事占大多数，企业家型独立董事比例较低；独立董事对上市公司投入的精力有限，对企业实际情况了解较少；对独立董事的激励力度及手段有限；缺乏对独立董事行使职能状况的监督等。从董事会的会议效率、运作的透明度和诚信度以及对董事的激励机制方面看也还存在着很多不足。
　　
　　(二)我国公司董事会知识水平的现状分析
　　
　　目前，我国公司董事会的知识化程度还相当低，主要表现就是：公司董事会构建中存在着出资人和知识人的两个自我循环圈。这两个自我循环圈又包括还没有链结上的孤立的循环圈(图1)和已链结上但又各行其是的循环圈(图2)两种类型。
　　没有链结上的孤立的循环圈是指公司董事会成员全部或主要由出资人，即股东构成，没有或很少引入内部和外部知识人做董事。这种公司董事会形式主要存在于小型家族化公司、几个合伙人组建的有限责任公司、国有股及国有法人股控制的公司。这种公司的董事会知识水平取决于出资人的知识水平。如果出资人知识水平较低，则公司董事会知识水平也很低。
　　
　　　
　　已链结上但又各行其是的循环圈是指公司出资人意识到董事会中引入知识人的重要性，并采取行动在公司董事会中引入公司内外部知识人，但这些知识人的作用并没有得到充分发挥，两者各行其是，相互关联度小。
　　我国公司董事会中存在的出资人和知识人两个自我循环圈在现实中具体表现为两个方面：
　　一是公司中“一股独大”现象严重，形成董事会由内部大股东控制。在出资人和知识人没有链结上的公司中，占绝对控股权的大股东拥有对公司的绝对控制权，即“一股独大”。“一股独大”又有两种情况，一种是国有企业的“一股独大”；另一种是民营企业的“一股独大”。国有企业的一股独大是指公司主要由国有股及国有法人股控制。国有企业的“一股独大”在上市公司中较为典型。据北京连城国际顾问公司对1，199家样本公司总计11，887名董事的调查研究显示，1，199家上市公司总体股权结构表现在：一是国家股及国有法人控制的股权占41%，社会法人股(含外资法人股)占20%，人民币普通股占26%，内部职工股占0.27%，境内上市的外资股占3%，境外上市的外资股占6%，其他股权占4%。我国上市公司不上市流通的国有股权和社会法人股权占上市公司总股权的61%，而上市流通股份仅占39%，国有股权处于控制地位，考虑到流通股权的分散性，其控制地位更加明显。二是国有股权比例超过30%的上市公司占55.55%，超过50%的公司占35.53%，而超过70%的占7.59%。三是我国上市公司第一大股东股权比例在50%以上的公司有473家，占39.4%；有75家公司第一大股东股权比例在70%以上，占6.3%。第一大股东所占的平均股权比例为43.44%，而这些第一大股东80%以上是国家机构和国有法人。在这样的股权结构下，上市公司的董事会人员构成也体现出“一股独大”。在上面调查的1，199家公司中，国家股及法人股股东派出的董事占73.74%，代表人民币普通股的董事占1.74%，代表职工股的董事占0.08%，境内上市外资股股东派出董事占0.22%，境外上市外资股股东派出董事占0.17%，独立董事占24.09%。由于流通股的分散性，代表该部分股权的董事严重缺位，其合计席位仅占总体席位的1.97%。此外，国有股权董事席位在50%以上的有575家，占调查公司总数的47.96%；国有股权董事席位在70%以上的公司有278家，占23.17%；有7家公司董事会全部由国有股权代表董事构成，占0.58%。民营企业的“一股独大”是指公司主要由家族股或社会法人股控制。如某私营企业最大股东出资额占公司总注册资本的66.29% ；第一大股东和第二大股东为夫妻关系，两人的出资额占公司总注册资本的95.5%(66.29%+29.21%)；在9名董事会成员中，同家族成员占1/3。因此，从民营企业董事会现状看，“一股独大”现象更为严重。上述资料说明，我国国有企业和民营企业都普遍存在个别大股东操纵控制董事会的问题，导致董事会缺乏独立性，存在较为普遍的“内部人控制”现象。这一方面会造成不懂管理的非专家人员控制着公司，导致公司经营管理不善；另一方面会造成公司管理的“家族化”或“近亲繁殖”，导致公司难以利用高素质的外部知识型人才，缺乏新鲜血液，缺乏创新精神，使公司内部出现复杂的裙带关系，严重的会导致公司内部听不到其他声音，形成以大股东为代表的董事长的独裁和专断，公司危机马上显现。对照知识型董事会的特征和标准，我们可以说中国目前公司的董事会还远没有达到知识型董事会的水平。

　　二是形式上的知识型董事会。公司出资人认识到要依靠高素质的人才对公司进行管理，也从公司内外部聘请了相应的人才，有的甚至为留住高知识人才还送给一定数量的股票，形成了“知识型”的董事会。但这些被引入董事会的知识人要么被当作“花瓶”当摆设，企业借助他们的社会地位来扩大影响；要么是借助知识人的社会关系，来打通和社会相关部门的关系，进行寻租，如与政府部门有关的人员；要么表面上很尊重知识人的意见，很看中他们的才华，但背后却不把他们的意见当回事；要么并没有给“知识型”董事会真正的经营决策自主权，特别是财权。
　　综上所述，由我国公司董事会中“一股独大”现象严重和形式上的知识型董事会表现出来的我国公司出资人和知识人的两个自我循环圈现象，反映出我国公司董事会的知识水平普遍还是很低的。
　　
　　二、我国公司董事会低知识水平现状的原因探析
　　
　　(一)资本市场发育程度较低
　　我国资本市场是伴随着经济体制改革的进程，于1993年颁布《股票发行与交易暂行条例》并批准了十余家公司上市而逐步发展起来的，至今也就十几年的历史。
　　由于资本市场建立初期改革不配套和制度设计上的局限，资本市场还存在一些深层次的问题和结构性矛盾，制约了市场功能的有效发挥，影响着我国公司的股权结构。资本市场发展中存在的问题主要有：
　　一是证券投资品种少，且结构不合理。二是透明度低，运作不规范。三是机制不健全，功能不完善。四是监管不力，风险较大。
　　资本市场中存在的上述问题，使广大投资者的权益难以保证，投资者难以进入或不敢进入资本市场，资本在企业中的流动受到影响，进而影响着企业的股权结构，公司“一股独大”现象自然形成，企业内部人控制严重，董事会的知识化水平也就受到影响。
　　
　　(二)中国文化的影响
　　中国文化传统是导致民营公司“一股独大”或形式上的知识型董事会的根本原因。中国文化对董事会构成的影响体现在以下若干方面：
　　一是中国文化的排外性对公司股权结构和董事会的影响。二是中国文化“仇富”心理对公司股权结构和董事会的影响。三是“宁为鸡头，不为凤尾”的文化对公司股权结构和董事会的影响。在西方，人们以“在大公司工作”为荣；而在中国，即使在最大的、最好的公司里工作，也被视为“为别人打工，没前途”。中国人都想“自己当老板”，即使是一个小老板，也胜过为别人打工。这使中国一直难以形成正规的、繁荣的职业经理人市场。有个形象的比喻说：中国目前的职业经理比国宝大熊猫还少，而大大小小的、成功的不成功的、现实的做梦的老板却比老鼠还多。大大小小的老板又导致“一股独大”。没有发达的职业经理人市场，民营企业很难获得足够的、称职的、恪守职业道德的外来知识型董事会人才。
　　
　　(三)中国知识分子资本力量的薄弱
　　自新中国成立至改革开放期间，除刚解放的头几年，中国始终把政治放在第一位，所有工作都是以政治挂帅，以没有知识，是“劳动人民”为荣。知识分子被当作是资本主义的残余物，存在着剥削阶级的思想，需要进行劳动改造，社会地位被列为“臭老九”，是所有社会阶层中地位最低的，其收入水平也很低。
　　党的十一届三中全会确立了对内改革，对外开放的基本国策。党的一切工作都转到以经济建设工作为中心上来，知识分子逐渐受到重视，其地位逐渐提高。用马克思《资本论》的原理来分析，市场经济的初期可以说是处于中国的原始资本积累时期。但由于中国知识分子长期被压制、知识分子身上固有的软弱性、做事思前顾后以及知识分子的清高，不愿染上商人的铜臭气等原因，中国知识分子在把握未来市场经济发展的趋势上行动落伍了，错过了原始资本积累的黄金时期，没有成为当今资本的较大拥有者阶层。
　　按照经济学的分配理论，企业分配是按生产要素的价格来分配。知识特别是其中的技术也是一种生产要素，由于其稀缺性、独特性、前期投入的资本性，在分配中应该得到更多的回报。但由于我国长期对知识技术的不重视，特别是技术市场、人才市场的不完善，其市场价格与其价值严重背离，导致知识分子和技术人才在分配中的所得没有真正反映其价值。
　　由于长期以来我国知识分子地位的低下，在市场经济的初期多数知识分子又错过了原始资本的积累时机，再加上在分配中其知识价值没有得到体现，我国知识分子的资本力量相当薄弱。知识分子拥有的资本少，势必导致其在股权中的比例小，由此带来的就是其在董事会中的力量小，董事会的知识水平也就较低。
　　
　　(四)风险投资尚未崛起
　　一是风险投资与知识型董事会。风险投资的运作方式是风险投资家经过认真分析和考察，把资本投向高风险的项目，以期获得高于市场平均投资回报率的收益。由于风险投资项目说白了是投人，只有投向于一个很有知识才干的创始人，这个项目才有成功的可能。所以一个社会如果存在大量的风险资本，风险资本又追逐高知识水平的人才，这些人才又进入公司的决策机构——董事会中，董事会的知识水平势必提高。如我国阿里巴巴网站、百度搜索就是风险资本追逐人才的典型事例。
　　二是风险投资力量的薄弱影响了董事会知识化的推进。尽管代表风险投资的我国中下企业板在深交所已经建成，但我国风险投资资本的力量还相当薄弱，究其原因有以下几个方面：一是中国确立社会主义市场经济体制才有十几年的时间，市场经济体制正在不断建设和完善中，资本市场还相当不完善，风险投资的市场基础也还相当薄弱；二是我国还缺乏比较完善的风险投资运做模式和运作经验；三是缺乏具有较大资本实力的风险投资家；四是缺乏风险投资人才；五是法律法规还不完善；六是风险投资家利益的保护问题。这些问题导致我国风险投资的缺乏，阻碍了资本对人才的追逐，高知识水平的人才进入董事会也随之受到影响。
　　
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