摘 要：本文运用方向性距离函数测算了2011-2012年江西省战略性新兴产业的技术效率，分别对各产业和各地区的技术效率进行比较分析。研究结果表明：江西省的战略性新兴产业的技术效率较上年有所上升，除新能源汽车及动力电池业的技术效率有所下降外，其他产业保持着良好的发展趋势。江西省各地区的发展不一致，景德镇、萍乡、新余、吉安、抚州的技术效率得到提升，南昌、鹰潭、赣州、宜春、上饶的技术效率有所下降，而九江的技术效率保持稳定。最后，根据研究结果，提出了今后江西省战略性新兴产业发展的财政政策建议。
　　关键词：战略性新兴产业；技术效率；方向性距离函数
　　一、引言
　　在当前全球经济危机的背景下，各个国家都面临着发展道路的抉择，而战略性新兴产业将成为推动世界经济发展的主导力量以及主要国家积极抢占的制高点。因此，发展战略性新兴产业，既对中国当前经济社会发展起到重要的支撑作用，更引领中国未来经济社会的可持续发展战略方向，并在世界经济格局中占据重要位置。江西作为中国中部的一个省份，在今后的战略性新兴产业的发展中具有很大的潜力。研究江西省战略性新兴产业的技术效率对今后产业的发展也起到指导作用，有利于相关政策的提出。
　　二、技术效率测度
　　（一）测算方法
　　本文的技术效率是指投入与产出之间的关系，指在既定的投入下实现了产出最大化，或者在生产既定的产出时实现了投入最小化，是计算投入与产出之间的关系。dea要解决的问题是度量每个决策单元的技术效率，每个决策单元都是n种投入，但此时允许每个决策单元有m种产出。WWW.11665.COM
　　dea是通过线性规划的方法来度量效率，它是一种数非参数方法，即不需要已知生产前沿的具体形式，而只需已知投入产出的数据。dea能方便容易处理决策单元是多产出情况。charnes，cooper和rhodes（1978）提出了dea中的第一个模型——ccr模型，该模型是其他dea模型的基础。banker，charnes和cooper（1984）提出了bbc模型，该模型将ccr模型中假定的规模报酬不变放宽为规模报酬可变。andersen和petersen（1993）提出了超效率模型。与上述模型相比，该模型重新计算了上述模型中效率为1的决策单元的效率，最终区分了原来都处于前沿面上决策单元的技术效率水平。在经济学中还有其他数十种dea模型，但上述三种模型在我国应用最为普遍。
　　根据以上理论基础，本文首先定义如下生产可能性集合：假设每一个决策单元使用n种投入 ，得到m种产出 。用 表示生产可能性集合。如此，则可以运用数据包络分析（dea）描述满足上述性质的生产可能性集合 ，再通过方向性距离函数就很容易计算出生产可能性集合的最优解。
　　（二）数据选取与处理
　　本文选取2011-2012年江西省十大战略性新兴产业生产经营状况和各个地市的相关数据整理获得。假定生产过程中两种投入变量：资本投入、劳动投入；两种产出变量：产业增长、技术增长，变量指标和指标说明如表1所示。
　　表1技术效率测量投入产出变量列表
　　变量 指标 指标说明
　　投入 资本投入 资产合计 以固定资产投资价格指数为折算系数，折算成以2010年为基期的不变价格指数。
　　劳动投入 从业人数 采用年平均从业人数，无需调整。
　　产出 产业增长 工业增加值 以历年生产总值指数为折算系数，折算成以2010年为基期的不变价格。
　　技术增长 拥有发明专利数 无需调整。
　　三、实证结果分析
　　（一）十大产业测量结果
　　运用江西省十大战略性新兴产业2011-2012年间的投入产出数据，利用上述线性规划，在可变规模报酬以及非期望产出弱可处置性的情况下，得出各产业的技术效率，结果如表2所示。
　　表2 江西省十大战略性新兴产业技术效率值
　　产业 2011年 2012年
　　光伏 1.000 1.000
　　风能、核能 1.000 1.000
　　新能源汽车及动力电池 1.000 0.614
　　航空制造 0.413 0.494
　　半导体照明 0.708 0.861
　　金属新材料 1.000 1.000
　　非金属新材料 0.746 0.942
　　生物 0.845 1.000
　　绿色食品 1.000 1.000
　　文化 0.919 1.000
　　均值 0.863 0.891
　　从表2可以看出，江西省十大战略性新兴产业的技术效率值2011年较2012年总体略有上升，其中航空制造、半导体照明、非金属

材料、生物、文化产业的技术效率都有所上升，只有新能源汽车及动力电池业的技术效率有所下降。
　　（二）各地市测量结果
　　同理，运用江西省各地区战略性新兴产业2011-2012年间的投入产出数据，在可变规模报酬以及非期望产出弱可处置性的情况下，得出各地区的技术效率，结果如表3所示。
　　表3 江西省各地区战略性新兴产业技术效率值
　　地区 2011年 2012年
　　南昌 1.000 0.851
　　景德镇 0.870 1.000
　　萍乡 0.852 0.857
　　九江 1.000 1.000
　　新余 0.826 1.000
　　鹰潭 1.000 0.825
　　赣州 1.000 0.700
　　吉安 0.849 1.000
　　宜春 1.000 0.871
　　抚州 0.830 1.000
　　上饶 1.000 0.855 　由表3可知，江西省各地区战略性新兴产业的技术效率的增长情况不一致，景德镇、萍乡、新余、吉安、抚州的技术效率得到提升，南昌、鹰潭、赣州、宜春、上饶的技术效率有所下降，而九江的技术效率保持稳定。
　　四、财政政策建议
　　当前，江西省已制定并实施科技创新“六个一”工程。为了加速突破具有一定优势的技术难题与产业化的步伐，省政府制定“六个一”工程，通过构建产业联盟，推动产学研相结合。同时，加大对知识产权保护力度，鼓励相关机构和个人技术入股，同时注重培育市场。虽然早前提出过促进战略性新兴产业发展的相关政策，并取得一定的成果，但是从技术效率测度结果来看仍有不足之处。根据以上研究结果，提出以下促进江西省战略性新兴产业发展的财政政策建议。
　　首先，增加财政对科技的投入力度。与其他地区相比，江西省政府对战略性新兴产业的扶持力度还很不够，最突出的是在科技资金投人方面不足。为此，要不断优化财政资金的投人结构，并创新支持方式，改变现有财政科技资金用于支持公益性和战略性的基础研究和共性技术研发偏少、用于支持竞争性行业的专有技术研发偏多的现状。要构建稳定的财政投人增长机制，发挥其引导作用。加大公共科技投入的力度，在逐步建立合理的科技投人体制的同时，加大科技产业的人力资本使用效率，应在完善现有科技支出科目的基础上，增设重大科技专项支出类级科目，设立r&d预算科目。优化财政科技投入结构，形成与新兴产业发展相协调的人力资本结构。公共财政的科技投入应侧重非竞争领域，如基础研究、公益性研究等方面，为战略性新兴产业长期发展提供基础性人才支撑。
　　其次，加大财政对教育的投入力度。转变教育投人结构，形成与战略性新兴产业相匹配的人才培养机制。一方面，通过财政教育投资支持企业与高校合作；另一方面，要稳定支持从事基础性研究的拔尖人才及优秀科研团队。形成在职培训人力资本投资机制，通过财政直接支持和间接引导，形成以政府和企业为主体的在职培训人力资本投资机制。
　　再次，制定激活激励型财政政策。通过财政补贴支持创新企业发展在发达国家已成为常态。根据世贸组织的相关规定调整财政资金对企业技术进步的扶持，从对企业直接的、个别的补贴转向非专向性的补贴，将政府对战略性新兴产业的支持定位于产业研发领域。另外，政府还可以在融资方面为战略性新兴产业提供担保和贴息。
　　最后，建立财政资金引导的风险融资平台。多渠道的风险资本来源已成为发展战略性新兴产业的重要条件。目前，江西省风险投资存在资金规模小、结构单一的问题，迫切需要拓宽融资渠道。政府可投人一部分财政资金，吸引民间资本有效参与，也可通过政府融资担保和补贴资金等形式推动早期风险投资的发展，充分发挥不同投资主体的作用，构建江西省的风险融资平台。
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