原文作者：高歌

　[摘 要]2007年中国对外开放进入实施自由贸易区战略阶段，自由贸易区使中国对外开放水平有了质的提升，即从国别合作转向区域合作。使我国对外开放的开放程度、开放格局、开放基础、开放局面、开放方式、开放技巧、开放人才和开放理论等方面有了显著提升，并在战略规划重点、边境一体化合作、利用自贸区规则和合作原则等方面对我国实施自由贸易区战略提出了建议。
　　[关键词]自贸区；对外开放；fta；cafta
　　[中图分类号]f114.46 [文献标识码]a [文章编号]2095-3283（2012）12-0045-04
　　作者简介：高歌，男，广西民族大学商学院教授，研究方向：国际经济合作、东南亚经济。
　　中国—东盟自由贸易区（cafta）从2001年开始谈判，到2010年1月1日正式建成整整十年。借助其成功经验探讨自由贸易区（fta）对提高中国对外开放水平作用的问题有着深远的意义，有助于我国更好地实施自由贸易区战略。
　　一、中国参与国际区域经济一体化合作概况
　　（一）中国自贸区安排概况
　　2001年中国加入了第一个区域性多边贸易组织——《曼谷协议》；2002年中国签订了第一个自由贸易区协议——《中国—东盟全面经济合作框架协议》；2007年党的“十七大”报告正式提出了实施“自由贸易区战略”；2012年胡锦涛主席在中国加入世界贸易组织十周年高层论坛发言中说，“我们将加快实施自由贸易区战略，推动区域经济一体化更好更快发展。wWW.11665.com”
　　根据商务部网站的通告，目前中国与五大洲的28个国家和地区已建或正建15个自贸区，其中已经签署了10个自贸协定，分别是中国与东盟、新加坡、巴基斯坦、新西兰、智利、秘鲁、哥斯达黎加自贸协定，中国大陆与香港、澳门的更紧密经贸关系安排，以及与台湾的海峡两岸经济合作框架协议。除与哥斯达黎加的自贸区协定外，其他9个自由贸易区协定已经开始实施，且实施情况良好。正在商建的自贸区有5个，分别是中国与海湾合作委员会、澳大利亚、挪威、瑞士、冰岛自贸区。同时，中国已经完成了与印度的区域贸易安排联合研究，与韩国结束了自贸区联合研究，正在开展中日韩自贸区官产学联合研究。
　　（二）中国自贸区建设的成果已经显现
　　有学者采用可计算一般均衡模型（cge）对中国参与区域经济一体化的六个不同类型样本综合效应进行了比较分析，得出结论：建立“10+3”的区域经济一体化方案对中国最有利，将带动中国gdp年均增长1.1%，出口年均增长9.5%，进口年均增长19.1%；次优的区域经济一体化方案是建立中日韩自贸区，将带动中国gdp年均增长1.0%，出口年均增长7.3%，进口年均增长14.5%；第三位的区域经济一体化方案是中国与欧盟建立自贸区，将带动中国gdp年均增长0.3%，出口年均增长4.5%，进口年均增长8.1%；第四位的区域经济一体化方案是中国与东盟建立自贸区，将带动我国gdp年均增长0.14%，出口年均增长2%，进口年均增长4%。第五位的区位经济一体化方案是中国与澳大利亚建立自贸区，将带动中国gdp年均增长-0.2%。出口年均增长0.6%；第六位的区位经济一体化方案是中国与巴基斯坦建立自贸区，将带动我国gdp年均增长-0.4%，出口年均增长0.5%，进口年均增长1%。
　　实际上，实施效果比以上计算得出的数据还要好。2011年全年，我国与主要区域协定伙伴的贸易额达到7100多亿美元，约占其贸易总额36420.6亿美元的20%（见表1）。
　　2011年我国境内投资者共对全球132个国家和地区的3391家境外企业进行了非金融类对外直接投资，累计实现直接投资600.7亿美元。2011年中国内地对东盟非金融类直接投资25.4亿美元，同比增长13.1%。东盟现已成为中国内地对外投资的主要目的地，地位仅次于香港。。[论文网]
　　以中国—东盟自由贸易区的贸易额来看，发展速度超出了双边的预想。从2003年双边贸易额为780多亿美元，发展到2011年的3623.3亿美元，并商定到2015年达到5000亿美元（见图1）。东盟已经超过日本，成为我国第三大贸易伙伴。
　　二、自由贸易区战略使我国对外开放水平有了质的飞跃
　　（一）我国对外开放进入新阶段
　　从1978年我国对外开放开始，已经历了三个阶段。第一阶段是对外开放试水期阶段（1978—1994年），从此中国对外开放开始进入深水区；第二阶段是开始融入世界阶段（1995—2006年），2001年中国正式提出和加入了wto，从此中国经济真正融入了世界经济；第三阶段是实施自由贸易区战略阶段（2007年至今），2007年中国明确实施自由贸易区战略，从此我国对外开放进入以自贸区安排为主线的阶段。
　　在第一阶段，邓小平南巡将中国对外开放提速。第二阶段从1995年开始，中国向wto正式提出了加入申请，2001年正式加入，到2006年完成了过渡期。由于wto成员国必须全面实行市场经济，中国为此做出多方面改革，从此更好地融入了世界经济，对外开放由此发生了第一次质变。第三个阶段从2007年开始，我国明确提出实施自由贸易区战略，对外开放不管是在形式上还是在内容上均发生了根本改变。
　　（二）对外开放从“国别合作”转向“区域合作”
　　我国实施自由贸易区战略导致对外开放发生第二次质变，从“国别合作”转向“区域合作”。在此之前，我国对外贸易基本是以国别合作为主，研究的也是国别经济，对自贸区的国家也是单独对待，对其他自贸区对我国形成的负面影响也不够关注。例如，北美自由贸易区成立之后，美国从中国进口的纺织品有部分“贸易转移”到了墨西哥。我国企业受到明显影响后才得知其原因。
　　在2002年我国与东盟签订全面经济合作框架协议后，“区域合作”就开始逐步取代“国别合作”，成为今后中国对外开放的合作重点。例如，与泰国进行贸易就要遵循中国—东盟自贸区规则，与墨西哥进行贸易就要遵循北美自贸区规则。其中，自贸区原产地规则改变了以前使用原产地规则的要求，不仅可以直接使用，而且还允许间接使用，对此应予以重视利用。

　　三、自由贸易区战略对我国对外开放水平的具体作用
　　（一）提高了对外开放度
　　“度”是质和量的对立统一。随着对外开放进程的推进，对外开放在“量”上的变化一定会引起“质”的变化，达到新的高“度”。我国签订的自贸区协议，在货物贸易、服务贸易和投资合作三大方面均比入世承诺向前推进了一大步，这让我国对外开放在高度、广度、深度等方面均发生了变化，并导致我国对外开放从“国别合作”向“区域合作”转变。因此，实施自贸区战略提高了我国的对外开放度。
　　（二）改变了对外开放格局
　　我国的对外开放是从沿海开始的，只有沿边开放与之呼应，才能形成全国整体的开放格局。自贸区安排改变了我国沿边地区的区位优势，成为与自贸区国家的对接前沿，如广西和云南区位优势的变化。因此，

自贸区战略的实施推进了我国从沿海开放加快向沿边开放以及整体开放的进程。
　　（三）夯实了对外开放基础
　　我国对外开放的经济基础是社会主义市场经济。我国的市场经济地位需要在加入wto后由成员国逐一确认，而我国开展自贸区谈判的前提条件之一是必须承认我国是市场经济地位国家，从而促进了我国市场经济地位尽快被其他成员国承认，这有利于夯实我国对外开放的基础，同时改进我国与合作国的经济和政治关系，改善我国对外开放的外部环境。
　　（四）形成了全面经济合作局面
　　以前对外合作基本上是单项合作，各种合作之间关联度很小。例如，在对外开放初期，出口和利用外资是重点，它们是分开进行的。自贸区安排开始就定位于全面的经济合作，货物贸易、服务贸易和投资合作一起进行。在自贸区安排中，零关税必须涵盖90%商品是前提条件之一，这不但有利于出口，也非常有利于扩大进口；投资协议又大大促进了我国的“走出去”步伐。目前，我国承诺在东盟每个国家均设立工业园区，这将为我国企业“走出去”提供更多更好的投资平台。
　　（五）创新了开放合作方式
　　实施自贸区协议要求在对外开放的合作方式上创新，如在自贸区协议中设计“早期收获”以及专门设立中国—东盟博览会和贸易与投资峰会。从具体合作方式看，“跨境经济合作区”是全新的合作方式。在中越、中老、中缅边境地区建立或即将建立的跨境经济合作区均是中国—东盟自贸区新的合作平台。另外，中国和马来西亚同时在对方设立工业园也是自贸区建立后出现的新合作方式。
　　（六）积累了对外合作经验
　　面对自贸区这种新的合作方式，企业需要学习更多的相关知识，特别是自贸区原产地规则。在wto框架下，对所有成员国只需相同的原产地证就可以享受优惠关税；每个自贸区协议都有一个相应的原产地规则，需要专项的原产地证才能享受零关税优惠。这就要求企业去不断学习中国签订的每个自贸区协议，专门学习其原产地规则，才能用好它。
　　通过自贸区谈判使国家对外合作的谈判技巧有所提高。例如，在东亚自贸区谈判中，有个棘手的领导权问题。由于中国巧妙地打出东盟牌，不仅东盟高兴，也让日本和韩国愿意接受。与东盟的自贸区谈判是先签订一个总框架协议，然后再分别签订货物贸易、服务贸易和投资协议，耗时10年，时间拖了很久，变数很多，但也积累了宝贵经验，与其他国家签订自贸区协议时则比较顺利。
　　随着自贸区合作的深入，那些原来没有考虑周全的问题就逐渐暴露出来，需要及时调整改善。例如“湄公河惨案”事故的警示之一就是在自贸区合作中，不仅要开通航线，而且要考虑到后续一切可能发生的问题，不仅要从经济上考虑，还要考虑到政治、社会、文化等一系列因素，这样才能确保通道的畅通。
　　（七）培养了开放的复合型人才
　　随着自贸区合作进程的推进，需要大量自贸区合作专门人才，除了非通用语种外，还需要大量复合型人才。仅从中国—东盟自贸区建立之后的情况来看，在这个平台上培养了大量的人才。如广西政府部门，通过举办中国—东盟博览会等拥有了一大批懂自贸区合作的管理干部。起初企业不了解自贸区原产地规则，办理原产地证的企业较少，现在企业都积极办理自贸区原产地证书，以享受优惠关税。非通用语言人才更是得到大量的培养，如越南语、泰语、老挝语等同步翻译不再紧缺。中国与东盟的留学生互派数量不断增加，后备人才充足。此外，带动了餐饮、旅游、交通运输等行业从业人员的外语水平的提高。
　　（八）拓展了对外开放的理论
　　首先，在概念上更加清晰。2009年，中国生产力促进中心协会起草了《关于中国在浦东建立自由贸易区设想》，并上报给温家宝总理。温总理亲自批示将“自由贸易区”改为“自由贸易园区”。这说明自由贸易区这个概念已经非常清楚，在国内自己设立的这些园区不能称为“自由贸易区”。海关总署也专门下文对“自由贸易区”等概念做了说明。
　　其次，对自贸区相关理论做了大量研究，丰富了我国对外开放理论的研究。如关税同盟理论、大市场理论、区域货币理论、贸易转移和贸易创造理论、投资转移和投资创造理论、轴心-辐条理论、协同理论等。这些研究基本上是在已有国外理论基础上进行的，与中国实际还有差距，创新度还有待提高。笔者认为应借鉴以下理论：一是双经济特区理论。以前的对外合作方式都是从一国的角度提出的，针对自贸区合作的要求明显不够。双经济特区理论主要是针对自贸区内各国边境地区的经济一体化合作而设计的，它需要两国共同努力才能实现。在双经济特区方式中，跨境经济合作区又是最好的对接点；二是利用自贸区原产地规则引导产生的投资理论。在我国遭受反倾销和反补贴日益严重的情况下，通过到与我国签订自贸区协议的国家投资，间接地利用该国与其他国家签订的自贸区协议，可以较好地规避“双反”调查，跨境经济合作区也可起到相同的作用。
　　四、对我国实施自由贸易区战略的建议
　　（一）推进自由贸易区战略应有相应的规划重点
　　从我国实施自由贸易区战略的角度，除了根据实际条件在全球范围内确定建立自贸区的对象外，重点应放在我国周边地区。根据目前的形势，可以考虑几个重点：一是在东盟各国中，参照与新加坡自贸区协议，选择条件好的国家签订双边自贸区协议，可以根据实际情况完善cafta；二是在中日韩三国之间，完全可以考虑与韩国先签订自贸区协议；三是努力与哈萨克斯坦开展自贸区谈判。此外，在北美可先与墨西哥或加拿大开展自贸区谈判，在南美洲，巴西是自贸区谈判的重点。

　　根据我国现在的区域合作实际情况，还可以考虑建立实施自由贸易区战略的试验区。目前最好的选择就是珠江区域。“9+2”的泛珠合作范围既涉及国内合作，也涉及国际合作。除港澳地区外，还涉及到越南流进的两条支流。它可以将该区域内的多重机制结合起来，如中国—东盟自贸区、大湄公河次区域合作、内地与港澳合作和“两廊一圈”合作。
　　（二）积极推进已建自贸区的进程，不断扩大自贸区的效果
　　cafta是中国建成的第一个自由贸易区，应成为实施自由贸易区战略的样板。在推进该自由贸易区的过程中，要结合次区域合作和双边的合作机制来相互促进。如大湄公河次区域合作、中国—新加坡自由贸易区、“两廊一圈”等合作机制。利用拓展的点轴理论，即支撑点—轴—联通点—轴—支撑点，为了与东盟自由贸易区的互联互通配合，建议把中国东盟陆路通道作为今后合作的旗舰项目。该通道纵向是以新加坡、吉隆坡、曼谷为支撑点，经过轴连结到凭祥和河口联通点，再经过轴连结昆明、南宁、广州等支撑点；横向是与缅甸联通。这条将来以高铁为支撑的陆路通道平台上，可以与东盟国家开展全面的经贸往来，从交通走廊—物流走廊—经济走廊不断深入推进。同样，对其它已经建立的自贸区要采取类似的措施加以推动。
　　（三）积极推进边境一体化合作
　　边境经济一体化应该成为我国实施自贸区战略的重要部分。在已有自贸区情况下，边境经济一体化是推进自贸区建立的先行区；在没有建立自贸区的情况下，边境经济一体化是推进与邻国开展迈向自贸区合作的试验区，在条件成熟时可及时向fta合作转变。
　　在边境经济一体化合作中，最好的平台是跨境经济合作区。它比其它方式拥有更多的优惠政策，境内关外，可以充分发

挥两国的优势。建议我国与周边国家多用该种方式来推进边境一体化合作。
　　（四）利用自贸区规则，融入自贸区网络
　　2012年韩国与欧盟签订了自贸区协议。这是亚洲国家第一个与欧洲签订的自贸区协议。因此，全球的自贸区网络已经形成。利用自贸区规则，融入自贸区网络的一个最重要的内容就是在自贸区原产地规则引导投资理论的指导下，通过到其他国家或地区投资，间接地利用其签订的其它自贸区协议中关于零关税的安排，解决我国面临的反倾销和反补贴困扰。例如，在东盟国家投资的好处有：一是更好地在本地销售；二是更好地在东盟国家销售（东盟自贸区比中国—东盟自贸区更优惠）；三是可以利用对方签订的自贸区安排，间接地享受零关税优惠；四是销往遭遇“双反”调查的市场；五是可以利用新普惠制更好地销往发达国家。
　　（五）合作原则从互利共赢提升到和谐共赢
　　2011年，中国—东盟自由贸易区双边贸易额达到3600多亿美元，这是互利共赢的结果，但合作中仍存在不和谐的问题：一是国别之间贸易发展不平衡、有的逆差有的顺差；二是行业之间合作发展不平衡，产业间合作较多，产业内合作较少；三是经贸合作方式之间不平衡。例如，对东盟新四国以投资合作方式较多，对老东盟六国以贸易方式较多，还未能将贸易和投资紧密联系起来，更没有在这两者之间建立互补机制；四是在合作开发的项目上还存在不和谐的现象；五是在项目的获取上存在世界银行认为不合规的现象。例如，中建公司等被世行列入黑名单，这对整个中国企业的形象产生不利影响。因此，将合作的原则和指导思想从“互利共赢”提升为“和谐共赢”非常必要，要采取一套综合方法去积极改变那些不和谐的现象，争取双方的经贸合作比较和谐地发展，去实现更大的共赢，这样才能更加有效地推进自由贸易区的发展。同时，这也是避免和减少“新殖民主义论”最有效的途径。
　　“互利共赢”提升为“和谐共赢”的路径：一是明确以“和谐共赢”为经贸合作的指导原则，主动寻找不和谐问题的原因，积极采取措施，尽量减少这些不和谐问题，更好地推动自由贸易区的进程；二是在开展经贸合作时，在货物贸易、服务贸易和投资合作中积极主动地贯彻“和谐共赢”的原则；三是开展经贸合作时要实现人与自然的“和谐共赢”；四是货物贸易合作要努力从产业间合作向产业内合作转变，在投资合作中要努力考虑对方的需求，实现与企业合作和环保的双赢。同时，在投资和贸易之间形成有效的平衡机制，这方面可以学习和借鉴德国和日本的经验。例如，日本专门设制了“黑字还流”计划，把一部分贸易顺差转变为对逆差国的投资。中国完全可以效仿，这样就可以缓和与减少不和谐因素。
　　（六）加强对自贸区理论及全球进程的研究和宣传
　　fta理论研究的重要性勿庸置疑，关键是研究力量分散，无法形成高水平的研究成果。同时，要加强对全球fta进程的研究，特别是与我国关系密切的要更加重视。例如，韩国与欧盟签订了fta协议、美国主推的tpp安排，这些对我国均会产生较大影响。其中，对我国产生的贸易转移负效应要有预警系统，早做准备，做好对企业的宣传非常重要。
　　总之，fta促进了中国对外开放“质”的提升，拓展了对外开放的高度、广度和深度。因此，要加大力度实施好自由贸易区战略，推动对外开放深入发展。